2009年以(yi)來中(zhong)國(guo)合格評定國(guo)家(jia)認(ren)可委員會(CNAS)開展了實(shi)驗(yan)室(shi)(shi)和(he)檢驗(yan)機構(以(yi)下簡稱實(shi)驗(yan)室(shi)(shi))專(zhuan)項(xiang)監督工(gong)作，此期間(jian)也組(zu)織進行了大量(liang)的(de)投(tou)訴調(diao)查工(gong)作。2014年以(yi)來CNAS連(lian)續(xu)發布了8期專(zhuan)項(xiang)監督和(he)投(tou)訴調(diao)查發現實(shi)驗(yan)室(shi)(shi)存在問題的(de)典型(xing)案例通報，對認(ren)可實(shi)驗(yan)室(shi)(shi)產(chan)生了較(jiao)好(hao)的(de)警示效(xiao)果。

　　為(wei)進一步提升(sheng)認(ren)可實(shi)驗室(shi)質(zhi)量意識(shi)和管理水平，CNAS秘(mi)書處在(zai)被專(zhuan)項監督和投訴調查的(de)實(shi)驗室(shi)中選取整改(gai)工作突出、提升(sheng)效果明顯(xian)的(de)典型案例(li)予(yu)以通(tong)報，以促進認(ren)可實(shi)驗室(shi)間相(xiang)互借(jie)鑒(jian)，共同提高。

　　案例一(yi)：超范圍使用(yong)認可標識

　　(部分項目超限制范圍)

　　問題概況

　　2021年3月，對(dui)某(mou)機(ji)動車檢測實驗室進(jin)行投(tou)訴調查，發現其(qi)有(you)2份檢驗報(bao)告中的部分項目(mu)超出了認(ren)可(ke)(ke)的限制范(fan)圍，但報(bao)告上帶有(you)CNAS認(ren)可(ke)(ke)標(biao)識和認(ren)可(ke)(ke)狀(zhuang)態聲明。

　　整改措施

　　實驗室分析了(le)原(yuan)因，采取了(le)以下糾正和預(yu)防措施。

　　1)明確要(yao)求，全面排查(cha)，立即啟(qi)動(dong)報告(gao)修(xiu)改程序(xu)。實(shi)驗室(shi)組織該(gai)項(xiang)(xiang)目的檢測、審(shen)核及簽批(pi)等人員研(yan)討、梳理和準確把握認可(ke)能(neng)力范圍(wei)，全面排查(cha)2018年(nian)換證(zheng)復(fu)評審(shen)(此(ci)次評審(shen)給(gei)出了上(shang)述項(xiang)(xiang)目能(neng)力的限(xian)制范圍(wei))后(hou)存在(zai)該(gai)類問題的報告(gao)，共12份;同時修(xiu)訂該(gai)項(xiang)(xiang)目檢驗報告(gao)模版，細化各(ge)項(xiang)(xiang)要(yao)求;隨(sui)后(hou)實(shi)驗室(shi)按報告(gao)修(xiu)改程序(xu)，完(wan)成了舊報告(gao)的回收，新報告(gao)的換發。

　　2)利用管理平臺，及時傳達最新認(ren)可信息。針對實驗(yan)室認(ren)可能(neng)力涉(she)及技術(shu)領域、產品種類、方法標準、項(xiang)目/參數多，變更和擴項(xiang)頻繁的(de)特(te)點，實驗(yan)室建(jian)立專(zhuan)門的(de)工(gong)作流(liu)程，并利用公司(si)管理平臺，及時和準確傳達最新有效的(de)認(ren)可結果信息。

　　3) 加強合同風(feng)(feng)險(xian)(xian)評審(shen)，做到正確檢(jian)測(ce)。基于風(feng)(feng)險(xian)(xian)思(si)維，針對特定(ding)類型(xing)業(ye)務(wu)(年度開展頻次不高，可(ke)能引起社會關注或(huo)其他(ta)重大(da)影響)，要(yao)求合同評審(shen)部門實施針對性審(shen)查(cha)，識別業(ye)務(wu)風(feng)(feng)險(xian)(xian)和(he)質量風(feng)(feng)險(xian)(xian)，制定(ding)風(feng)(feng)險(xian)(xian)防范措施，并監(jian)督檢(jian)測(ce)全過程(cheng)。

　　4) 完善(shan)管(guan)理體(ti)系有(you)效監控(kong)(kong)，做(zuo)到(dao)動(dong)態(tai)預防(fang)。在(zai)“兩頭一尾三評(ping)審”(新建能力檢(jian)測方法驗證評(ping)審、檢(jian)測業務(wu)合同評(ping)審、質量體(ti)系管(guan)理評(ping)審)的基礎上(shang)，以(yi)確保檢(jian)測結果有(you)效為核心，基于過程控(kong)(kong)制方法，策劃(hua)并實施針對(dui)重點質量風險的內部質量監控(kong)(kong)活(huo)動(dong)，以(yi)做(zuo)到(dao)質量風險的動(dong)態(tai)預防(fang)。

　　5)夯實檢測能(neng)(neng)(neng)力數字化管理，做到精(jing)細管控。持續升級(ji)實驗室ESR-CNAS專(zhuan)項信息數據系統功(gong)(gong)能(neng)(neng)(neng)，對(dui)位CNAS結構化系統中已認(ren)可(ke)檢測能(neng)(neng)(neng)力的(de)相關要(yao)素，從原來(lai)單(dan)一(yi)的(de)標準受控查(cha)新，進一(yi)步拓展到認(ren)可(ke)項目和參(can)數解析(xi)、業務中心和功(gong)(gong)能(neng)(neng)(neng)實驗室對(dui)位、作(zuo)業SOP編制、設備技術(shu)指標確認(ren)、人員能(neng)(neng)(neng)力授權等功(gong)(gong)能(neng)(neng)(neng)，以做到精(jing)細管控。

　　6)優化報(bao)(bao)告(gao)(gao)真實(shi)性查(cha)驗，做(zuo)到自我防范。結合認可范圍，系統梳理行業管(guan)理及市場需求的業務類(lei)型及相應的報(bao)(bao)告(gao)(gao)模版，同時升(sheng)級了報(bao)(bao)告(gao)(gao)管(guan)理系統的水印、加密和騎縫章(zhang)等電子化防偽系統，并與國家(jia)認監委查(cha)詢系統對(dui)接，還利(li)用公(gong)司官微(wei)平臺建立(li)檢測報(bao)(bao)告(gao)(gao)關鍵信息、發布狀態及非(fei)預期修改(gai)等查(cha)詢和甄別功能，實(shi)現報(bao)(bao)告(gao)(gao)的查(cha)偽驗真。

　　機構的變化和發展

　　實(shi)驗室(shi)經歷(li)此次投(tou)訴調(diao)查后，通過(guo)切(qie)實(shi)的整改(gai)活(huo)動，不僅有效(xiao)識別和(he)管控了(le)風險，還轉化為提質增效(xiao)的機遇，促進了(le)實(shi)驗室(shi)健(jian)康發展。

　　1)全員(yuan)質(zhi)量(liang)(liang)意識(shi)進一(yi)步提(ti)(ti)升(sheng)。實驗(yan)室建立起(qi)公(gong)(gong)司(si)級、部(bu)門級、員(yuan)工(gong)(gong)級質(zhi)量(liang)(liang)提(ti)(ti)升(sheng)分級管(guan)控(kong)模式，樹立起(qi)牢固的質(zhi)量(liang)(liang)底(di)線思(si)維和(he)(he)風(feng)險(xian)防范意識(shi)。公(gong)(gong)司(si)通過每月質(zhi)量(liang)(liang)專(zhuan)題通報(bao)，滾動(dong)跟(gen)蹤分析實驗(yan)室在質(zhi)控(kong)、資質(zhi)、報(bao)告等(deng)(deng)各環(huan)節的質(zhi)量(liang)(liang)情況(kuang)，并作(zuo)為(wei)考核輸入。各部(bu)門組建了(le)(le)“質(zhi)量(liang)(liang)管(guan)理工(gong)(gong)作(zuo)小組”，召開月度例會(hui)，對(dui)各類質(zhi)量(liang)(liang)活動(dong)開展跟(gen)蹤抽查(cha)，對(dui)CNAS認可及資質(zhi)認定的新文件、新要(yao)求(qiu)及時進行宣貫，對(dui)公(gong)(gong)司(si)內外部(bu)質(zhi)量(liang)(liang)新動(dong)態進行傳達，提(ti)(ti)升(sheng)了(le)(le)質(zhi)量(liang)(liang)工(gong)(gong)作(zuo)成效。廣大員(yuan)工(gong)(gong)通過整(zheng)改工(gong)(gong)作(zuo)和(he)(he)部(bu)門例會(hui)等(deng)(deng)形式獲得自(zi)身工(gong)(gong)作(zuo)質(zhi)量(liang)(liang)的反(fan)饋，并知曉本(ben)部(bu)門的質(zhi)量(liang)(liang)狀況(kuang)，有效把控(kong)了(le)(le)質(zhi)量(liang)(liang)風(feng)險(xian)，提(ti)(ti)升(sheng)了(le)(le)自(zi)身質(zhi)量(liang)(liang)工(gong)(gong)作(zuo)能力。

　　2)數(shu)字(zi)(zi)信(xin)息化(hua)手(shou)段(duan)進一步強化(hua)。“人防不如技防”，實驗室結合公司數(shu)字(zi)(zi)化(hua)轉型(xing)戰略，充(chong)分發揮(hui)數(shu)字(zi)(zi)化(hua)和(he)(he)信(xin)息化(hua)手(shou)段(duan)在(zai)實驗室業務(wu)和(he)(he)質(zhi)量工(gong)作中的(de)應(ying)用和(he)(he)保障優勢，基(ji)本實現(xian)了能(neng)(neng)力(li)建設系統化(hua)、能(neng)(neng)力(li)驗收流程(cheng)化(hua)、數(shu)據信(xin)息共享化(hua)，真正(zheng)做到移動終端(duan)全(quan)員開(kai)放(其中標準和(he)(he)SOP文件支持手(shou)機端(duan)查(cha)閱)，認(ren)可能(neng)(neng)力(li)、標準分析、質(zhi)控活動實時(shi)跟蹤，檢測(ce)報告及時(shi)防偽，實現(xian)質(zhi)量水平和(he)(he)業務(wu)能(neng)(neng)力(li)進一步提升。

　　案例二：超范圍使用(yong)認可標識

　　(項(xiang)目和方法超范圍)

　　問題概況

　　2017年1月(yue)，對某校(xiao)準實驗(yan)室進行(xing)投訴調查，發現其有3份(fen)校(xiao)準證(zheng)書(shu)中校(xiao)準項目和校(xiao)準規程(cheng)沒有獲得認可(ke)，但證(zheng)書(shu)上使用了(le)CNAS認可(ke)標識(shi)。

　　整改措施

　　實驗(yan)室分(fen)析了原(yuan)因，采取了以下(xia)糾正和預防措施。

　　1) 準確(que)掌握(wo)認可(ke)(ke)標識(shi)(shi)使(shi)用規(gui)則(ze)(ze)等(deng)文(wen)件(jian)要求。實驗室(shi)專門組織(zhi)技術專家學(xue)習(xi)和(he)(he)研討(tao)認可(ke)(ke)標識(shi)(shi)使(shi)用規(gui)則(ze)(ze)等(deng)文(wen)件(jian)要求，并結(jie)合CNAS公(gong)布(bu)(bu)的(de)典(dian)型案例的(de)學(xue)習(xi)幫助(zhu)授權簽(qian)字人(ren)等(deng)三級審(shen)簽(qian)人(ren)員提高對(dui)各類超(chao)認可(ke)(ke)范(fan)圍(wei)問題的(de)識(shi)(shi)別能力(li)。同(tong)時，將認可(ke)(ke)標識(shi)(shi)使(shi)用和(he)(he)認可(ke)(ke)狀態聲明規(gui)則(ze)(ze)、實驗室(shi)認可(ke)(ke)規(gui)則(ze)(ze)等(deng)文(wen)件(jian)納入質量管理體系培(pei)訓(xun)教材，將CNAS公(gong)布(bu)(bu)的(de)超(chao)認可(ke)(ke)范(fan)圍(wei)等(deng)典(dian)型案例納入實驗室(shi)的(de)質量問題案例庫，開展(zhan)三級審(shen)簽(qian)人(ren)員的(de)培(pei)訓(xun)，讓員工樹(shu)立規(gui)矩(ju)意(yi)識(shi)(shi)、責(ze)任意(yi)識(shi)(shi)和(he)(he)風險意(yi)識(shi)(shi)。

　　2)加強授(shou)權(quan)簽(qian)字人隊伍(wu)(wu)建(jian)設。經(jing)CNAS投訴調查，幫助實(shi)(shi)驗室發現了以往(wang)僅由專(zhuan)業室負責(ze)人擔任(ren)授(shou)權(quan)簽(qian)字人存在較大(da)缺陷。為發揮(hui)技(ji)術專(zhuan)家的(de)作(zuo)用，實(shi)(shi)驗室每個專(zhuan)業均選(xuan)取了1名(ming)技(ji)術和經(jing)驗豐富(fu)的(de)專(zhuan)家，經(jing)嚴格(ge)培訓后充實(shi)(shi)到授(shou)權(quan)簽(qian)字人隊伍(wu)(wu)中(zhong)。同時，在對授(shou)權(quan)簽(qian)字人的(de)考核(he)工(gong)作(zuo)中(zhong)，重點(dian)考核(he)對授(shou)權(quan)項目的(de)掌握、涉(she)及方法標準的(de)了解(jie)、典型項目不(bu)確定度的(de)評(ping)定、設備(bei)溯源校準結果的(de)確認和認可標識使(shi)用規則的(de)熟悉程度等情況，確保授(shou)權(quan)簽(qian)字人技(ji)術把關工(gong)作(zuo)的(de)準確和高效。

　　3)強化認可標識使用管(guan)(guan)控。完(wan)善標識使用管(guan)(guan)理(li)制度，細化了標識使用管(guan)(guan)理(li)要求，對使用了認可標識的(de)證書報(bao)告建立了電子臺帳并(bing)實施專人管(guan)(guan)理(li)。要求授權簽字人嚴格(ge)按照報(bao)告審核流程，完(wan)成證書報(bao)告的(de)審簽。同時(shi)，在日常的(de)監(jian)督中，將證書的(de)合規(gui)性檢查作(zuo)(zuo)為質(zhi)量監(jian)督工(gong)作(zuo)(zuo)的(de)重點內容，發揮專業室、實驗室兩級質(zhi)量監(jian)督在證書質(zhi)量保(bao)證中的(de)作(zuo)(zuo)用。

　　4)完善質(zhi)(zhi)量獎懲機(ji)制(zhi)。實驗室(shi)將CNAS標識使用(yong)違規情(qing)況確(que)定(ding)(ding)為嚴重質(zhi)(zhi)量問題(ti)，一(yi)經(jing)發現，將安(an)排離崗(gang)培訓(xun)，并視情(qing)節輕重給予扣除績效(xiao)(xiao)、調離原(yuan)(yuan)崗(gang)、行(xing)政處(chu)分等處(chu)理(li)。同時，還(huan)制(zhi)定(ding)(ding)了“嚴禁(jin)原(yuan)(yuan)始記錄信息少于證(zheng)書信息，嚴禁(jin)偽造檢定(ding)(ding)和(he)校準(zhun)(zhun)數據，嚴禁(jin)證(zheng)書結果報告不(bu)符合檢定(ding)(ding)、校準(zhun)(zhun)和(he)檢測的要(yao)求，嚴禁(jin)使用(yong)未經(jing)考核(he)合格或超過有效(xiao)(xiao)期的計(ji)(ji)量標準(zhun)(zhun)器(qi)具進(jin)行(xing)計(ji)(ji)量檢定(ding)(ding)、校準(zhun)(zhun)，嚴禁(jin)標準(zhun)(zhun)設備無狀態標識，嚴禁(jin)依(yi)據方法(fa)過期失(shi)效(xiao)(xiao)，嚴禁(jin)不(bu)按規定(ding)(ding)開展(zhan)能力(li)驗證(zheng)，嚴禁(jin)溫濕度環境(jing)記錄造假”八項禁(jin)令(ling)，員工(gong)一(yi)旦觸(chu)發就立即(ji)處(chu)理(li)。建(jian)立了對發現問題(ti)隱(yin)患(huan)的員工(gong)實施獎勵(li)的常態機(ji)制(zhi)，營造出(chu)人(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)(ren)關心質(zhi)(zhi)量、人(ren)(ren)(ren)人(ren)(ren)(ren)重視質(zhi)(zhi)量的氛圍。

　　機構的變化和發展

　　實驗室(shi)結合(he)本次投訴調查(cha)，認識到自身管理上的短板(ban)，在后續的運行中重點關(guan)注了(le)以下幾個方面的工作(zuo)。

　　1)內(nei)部審(shen)(shen)(shen)核(he)的(de)方式(shi)和(he)內(nei)容發生變化(hua)。邀請外部專家參加實驗(yan)室內(nei)審(shen)(shen)(shen)，擴寬了(le)審(shen)(shen)(shen)核(he)視角，深化(hua)了(le)審(shen)(shen)(shen)核(he)內(nei)容，不僅關注認可(ke)準則和(he)涉及的(de)應用說明，也關注了(le)認可(ke)規則的(de)有效執行(xing)和(he)記錄、報告的(de)質(zhi)量。

　　2)采用信息化(hua)技(ji)術手段杜絕人為錯誤發(fa)生(sheng)(sheng)。研究(jiu)建(jian)立了(le)(le)(le)實驗室信息管理平臺，通過信息化(hua)應用提升管控(kong)效率和規(gui)范性，實現了(le)(le)(le)原始記錄(lu)、報告生(sheng)(sheng)成、標準應用、能力監(jian)控(kong)、標準維護等全(quan)流程、全(quan)要素的閉環管控(kong)，從技(ji)術上杜絕了(le)(le)(le)人工(gong)填寫(xie)各類數據、信息容易出現錯誤的發(fa)生(sheng)(sheng)。

　　3)業務(wu)發(fa)展注重(zhong)了風險管控(kong)。實驗室自投(tou)訴調(diao)(diao)查后，因業務(wu)發(fa)展，已(yi)經建立了多個分場(chang)(chang)所(suo)，在每個分場(chang)(chang)所(suo)的(de)建設(she)論證(zheng)、申請認(ren)(ren)可、運營(ying)管理等(deng)各階段(duan)，均將(jiang)信息(xi)化建設(she)、員(yuan)工質量(liang)意識教育、技(ji)能培訓考(kao)核、風險識別及管控(kong)等(deng)作(zuo)為重(zhong)點工作(zuo)，強調(diao)(diao)認(ren)(ren)可規則和認(ren)(ren)可準則同等(deng)重(zhong)要。在各個分場(chang)(chang)所(suo)的(de)建設(she)中，全面移(yi)植總部已(yi)經建立的(de)管控(kong)機制，確保步調(diao)(diao)一致。

　　4)奠定(ding)了新領域(yu)穩(wen)健發展的(de)(de)基(ji)礎。為逐步將人工(gong)(gong)智(zhi)能、自(zi)動(dong)化測(ce)試和飛秒激光、太赫茲(zi)等技(ji)(ji)(ji)術(shu)成果轉化為計量測(ce)試服務能力，實驗室已經(jing)開始(shi)(shi)探索利用(yong)人工(gong)(gong)智(zhi)能技(ji)(ji)(ji)術(shu)在目標識別感(gan)知(zhi)領域(yu)搭建測(ce)評平臺，利用(yong)太赫茲(zi)技(ji)(ji)(ji)術(shu)實現飛行(xing)器關鍵、重(zhong)要特性的(de)(de)定(ding)量測(ce)試，這些工(gong)(gong)作，從一開始(shi)(shi)就在遵守認可(ke)準則、認可(ke)規則的(de)(de)基(ji)礎上穩(wen)健進(jin)行(xing)，做(zuo)到(dao)準確、規范地展示自(zi)身的(de)(de)技(ji)(ji)(ji)術(shu)能力，獲得了客戶的(de)(de)信任(ren)。

　　通(tong)過對投(tou)訴調查(cha)發(fa)(fa)現問題(ti)的(de)整改(gai)，實(shi)(shi)驗(yan)室(shi)樹(shu)立了(le)(le)牢固的(de)風險防控意識、強化了(le)(le)技術隊伍建設、完(wan)善了(le)(le)制度和(he)(he)工(gong)作(zuo)流程，在運(yun)營(ying)管理方面發(fa)(fa)生了(le)(le)多(duo)個(ge)轉變，促使全員(yuan)做到敬畏規則(ze)、遵守規則(ze)。實(shi)(shi)驗(yan)室(shi)自投(tou)訴調查(cha)后的(de)4年多(duo)來，在經營(ying)業績和(he)(he)服務(wu)能力方面獲(huo)得高質量發(fa)(fa)展。

　　案例(li)三：原始記(ji)錄不完整(zheng)

　　(相(xiang)關記錄(lu)不匹配)

　　問題概況

　　2018年12月，對某(mou)紡(fang)織品檢(jian)測實驗室專項監督，發現其標準溶液和關鍵試劑配(pei)制、稀釋的量(liang)的記(ji)錄(lu)與(yu)實際檢(jian)測工作用(yong)量(liang)不匹配(pei)(工作用(yong)量(liang)多于配(pei)置量(liang))。

　　整改措施

　　實驗室分析了原因，采(cai)取了以下(xia)糾正和預防措施。

　　1)對實驗(yan)員進(jin)行專題培訓(xun)，樹立嚴謹工作(zuo)作(zuo)風。實驗(yan)室結(jie)合案例，將涉(she)及的(de)(de)(de)記錄(lu)控制程序、設備(bei)和試(shi)劑管(guan)理(li)程序等文件(jian)向實驗(yan)員逐字逐句地(di)進(jin)行分析(xi)講解，從為什(shen)么要建立該規(gui)定，誰(shui)應該執行，什(shen)么時候執行，到怎樣落實到實際工作(zuo)中，使實驗(yan)員深刻(ke)認(ren)識到及時、客觀(guan)、準確、完整的(de)(de)(de)記錄(lu)，不僅能夠保證(zheng)檢測信息(xi)的(de)(de)(de)可追溯性，而且能夠證(zheng)明自身工作(zuo)的(de)(de)(de)質量(liang)，以(yi)免產生不必要的(de)(de)(de)問(wen)題和嫌疑。

　　2)確保(bao)技(ji)術(shu)文(wen)(wen)件和記錄模(mo)板(ban)有效(xiao)。實驗室(shi)(shi)針對(dui)(dui)(dui)原始記錄這個關鍵問題，專門成立了(le)技(ji)術(shu)質量小組，對(dui)(dui)(dui)各科室(shi)(shi)編制設(she)計的作(zuo)業指導書(shu)、記錄表(biao)格模(mo)板(ban)進行技(ji)術(shu)上的審核，對(dui)(dui)(dui)照(zhao)標準(zhun)、設(she)備操作(zuo)說明書(shu)等逐項進行研究，技(ji)術(shu)內容上達(da)標之后，再對(dui)(dui)(dui)照(zhao)認可文(wen)(wen)件、資質認定文(wen)(wen)件、質量手(shou)冊、程序文(wen)(wen)件的規定，從合規性方面對(dui)(dui)(dui)作(zuo)業指導書(shu)和記錄模(mo)板(ban)進行完善(shan)。保(bao)證試驗工作(zuo)高質量和高效(xiao)率地實施。

　　3)充分發揮各部(bu)門監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)員(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)。為切(qie)實提(ti)高(gao)制(zhi)度的(de)(de)(de)(de)(de)執(zhi)(zhi)行(xing)力(li)，公(gong)司(si)由技(ji)術(shu)(shu)部(bu)主導，選拔部(bu)分工(gong)作經(jing)驗豐富(fu)、專(zhuan)業扎(zha)實的(de)(de)(de)(de)(de)科室主管(guan)(guan)、副主管(guan)(guan)擔任(ren)(ren)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)員(yuan)。質量部(bu)組織對(dui)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)員(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)職責(ze)和(he)權限(xian)、監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)內容(rong)和(he)方式等(deng)進(jin)行(xing)定期培訓(xun)和(he)考(kao)核(he)，提(ti)升監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)員(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)水平。各部(bu)門監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)員(yuan)制(zhi)定的(de)(de)(de)(de)(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)計劃，由公(gong)司(si)副總經(jing)理(li)(li)審(shen)(shen)批(pi)后執(zhi)(zhi)行(xing)。同時，規定在監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)過程中(zhong)發現的(de)(de)(de)(de)(de)任(ren)(ren)何問題(ti)，可直接報告管(guan)(guan)理(li)(li)層。責(ze)任(ren)(ren)部(bu)門整改完成后由監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)員(yuan)跟蹤驗證并報管(guan)(guan)理(li)(li)層。在年(nian)(nian)度管(guan)(guan)理(li)(li)評審(shen)(shen)中(zhong)，每位監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)員(yuan)對(dui)負責(ze)的(de)(de)(de)(de)(de)全年(nian)(nian)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)情況進(jin)行(xing)匯(hui)報，經(jing)討(tao)論(lun)后制(zhi)定第二年(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)計劃。此種方式，不僅(jin)防止了(le)監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)流(liu)于(yu)形式，而(er)且通過監(jian)(jian)(jian)(jian)督(du)(du)(du)(du)員(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)觀察(cha)和(he)交流(liu)，促進(jin)了(le)新(xin)員(yuan)工(gong)對(dui)管(guan)(guan)理(li)(li)要求(qiu)和(he)技(ji)術(shu)(shu)標(biao)準(zhun)的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)(li)解，使操(cao)作更加規范化(hua)、標(biao)準(zhun)化(hua)，也(ye)深(shen)化(hua)了(le)老員(yuan)工(gong)對(dui)管(guan)(guan)理(li)(li)要求(qiu)和(he)技(ji)術(shu)(shu)標(biao)準(zhun)的(de)(de)(de)(de)(de)深(shen)入理(li)(li)解，利(li)于(yu)流(liu)程優化(hua)。

　　4)建立(li)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)監督抽(chou)(chou)(chou)查制(zhi)度(du)。實驗(yan)室建立(li)了每月(yue)抽(chou)(chou)(chou)查報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)質(zhi)(zhi)量的(de)(de)(de)工(gong)(gong)作機制(zhi)。由質(zhi)(zhi)量部(bu)(bu)組織抽(chou)(chou)(chou)查小組，從上月(yue)歸(gui)檔的(de)(de)(de)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)中(zhong)隨機抽(chou)(chou)(chou)取(qu)約30份報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)檔案(an)，從合同單、原(yuan)始記錄、報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)三大方(fang)面(mian)，延伸到原(yuan)始記錄所涉(she)及的(de)(de)(de)人員、設備、標(biao)準(zhun)物質(zhi)(zhi)等信息，對記錄的(de)(de)(de)完整(zheng)(zheng)性、規范性和結果(guo)的(de)(de)(de)正確(que)性等信息進(jin)行審(shen)核，審(shen)核過(guo)程中(zhong)對發現的(de)(de)(de)問題或疑問進(jin)行記錄。抽(chou)(chou)(chou)查審(shen)核結束后(hou)，匯總問題項(xiang)報(bao)(bao)(bao)相(xiang)關責任部(bu)(bu)門確(que)認，對確(que)定(ding)為不(bu)符合項(xiang)的(de)(de)(de)執行不(bu)符合工(gong)(gong)作控制(zhi)程序，進(jin)行整(zheng)(zheng)改并經驗(yan)證(zheng)。對問題較多的(de)(de)(de)部(bu)(bu)門，在后(hou)續工(gong)(gong)作中(zhong)，將增(zeng)加報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)抽(chou)(chou)(chou)查份數，并由監督員強化日常監督的(de)(de)(de)力度(du)。通過(guo)這種方(fang)式，既能(neng)夠及時(shi)發現問題，又促進(jin)了員工(gong)(gong)對于質(zhi)(zhi)量管理的(de)(de)(de)重(zhong)視和技(ji)術標(biao)準(zhun)的(de)(de)(de)理解(jie)，形(xing)成了自覺(jue)遵守規范的(de)(de)(de)氛圍，切實提高了工(gong)(gong)作質(zhi)(zhi)量。

　　機構的變化和發展

　　通過(guo)此(ci)次專項(xiang)監(jian)督，實驗室(shi)深刻(ke)意識(shi)到(dao)(dao)自身的質量(liang)管理(li)存在的不(bu)足，提高了全(quan)體員工的質量(liang)意識(shi)和(he)風(feng)險意識(shi)，也有力(li)地(di)推動了各項(xiang)管理(li)措施的具體落實。實驗室(shi)根據(ju)自身場所多(duo)、人(ren)員多(duo)，能(neng)力(li)廣(guang)的特點，由(you)管理(li)層帶(dai)領各個(ge)(ge)部(bu)門按照制(zhi)定(ding)的糾(jiu)正和(he)預(yu)防措施，扎實推進，逐步改進，經過(guo)近3年的努(nu)力(li)，在技術和(he)質量(liang)方(fang)面(mian)得到(dao)(dao)了提高，主要表(biao)現(xian)在以下幾個(ge)(ge)方(fang)面(mian)。

　　1)全(quan)員(yuan)的質量意(yi)識(shi)明(ming)顯(xian)提升(sheng)。各部(bu)門(men)能夠(gou)結合自身(shen)的情(qing)況，及時發現(xian)知識(shi)盲區，提出培(pei)訓需(xu)求。公司管(guan)理(li)層根據需(xu)求邀請相關專家(jia)授課(ke)。同時，每年邀請行業技術專家(jia)，對實驗(yan)室重難(nan)點的化學等領域進行針對性培(pei)訓，組織員(yuan)工(gong)對認可(ke)規(gui)則、認可(ke)準則及專項監督、投(tou)訴調查發布的典型案例進行學習(xi)。這些工(gong)作(zuo)促(cu)使全(quan)體(ti)人員(yuan)質量意(yi)識(shi)明(ming)顯(xian)提升(sheng)。

　　2)各部(bu)門(men)樹(shu)立(li)了(le)(le)風(feng)(feng)(feng)險防(fang)控意(yi)識(shi)(shi)(shi)。實驗室制(zhi)定了(le)(le)《主要風(feng)(feng)(feng)險識(shi)(shi)(shi)別和(he)應對措施》作(zuo)業(ye)指導書、風(feng)(feng)(feng)險控制(zhi)記錄、公正(zheng)性和(he)保密性風(feng)(feng)(feng)險識(shi)(shi)(shi)別及控制(zhi)等文(wen)件，增強(qiang)了(le)(le)各部(bu)門(men)員工的風(feng)(feng)(feng)險意(yi)識(shi)(shi)(shi)和(he)責任感，對發現的潛在風(feng)(feng)(feng)險，能立(li)即上報管(guan)理層，并(bing)提出合理化建(jian)議，大大減少(shao)了(le)(le)各部(bu)門(men)檢測(ce)活動中錯誤的發生。

　　3)逐步完善了(le)績(ji)效考核(he)制(zhi)度。為(wei)(wei)規范員(yuan)工(gong)的(de)(de)檢測行為(wei)(wei)，鼓勵(li)和引導員(yuan)工(gong)忠(zhong)于(yu)職(zhi)守，實(shi)驗室將日常工(gong)作(zuo)完成情(qing)況、工(gong)作(zuo)亮點(dian)、錯誤率等納入到(dao)績(ji)效考核(he)表中，采取線上評(ping)分(fen)和線下(xia)評(ping)價的(de)(de)方(fang)式綜(zong)合評(ping)分(fen)，對不同分(fen)級的(de)(de)人員(yuan)采取相(xiang)應(ying)獎懲措施(shi)(shi)。通過該制(zhi)度的(de)(de)實(shi)施(shi)(shi)，保障(zhang)了(le)各項(xiang)規章制(zhi)度的(de)(de)有效執行。

　　4)業(ye)績服務(wu)雙提升(sheng)(sheng)。各項規章(zhang)制度的不斷完善和有(you)效執行，使得公司業(ye)績有(you)了明顯提升(sheng)(sheng)。員工(gong)對客戶(hu)的咨詢回答(da)既專業(ye)，又耐心，客戶(hu)對檢測服務(wu)、日常問題解答(da)等滿意度評價不斷提高(gao)。實驗室將在人員能力(li)提升(sheng)(sheng)、完善服務(wu)質(zhi)量，服務(wu)社(she)會民生、助(zhu)推經濟建(jian)設等方面繼續努力(li)，為社(she)會做出更多貢獻。

　　案例四：人員能力(li)不足

　　問題概況

　　2018年10月，對某(mou)建(jian)筑(zhu)材料檢測實(shi)驗室專項監督(du)，發現其(qi)有1份檢測報告(gao)(gao)的(de)砌筑(zhu)材料樣(yang)(yang)品不符合(he)技(ji)術標準要求的(de)樣(yang)(yang)品厚(hou)度(du)(du)(5mm-12mm)，而是(shi)按照客戶提(ti)供的(de)樣(yang)(yang)品厚(hou)度(du)(du)(20mm-22mm)進行試(shi)驗，給(gei)出了(le)抗壓強度(du)(du)換算值，報告(gao)(gao)中未對樣(yang)(yang)品尺寸(cun)偏離給(gei)出說明(ming)。

　　整改措施

　　實驗室(shi)分析(xi)了原因，采取了以(yi)下糾正和(he)預(yu)防措施(shi)。

　　1)立(li)即追回已(yi)發(fa)出(chu)的(de)(de)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)，按照《報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)管理程序(xu)》的(de)(de)規定重新(xin)出(chu)具(ju)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)。在新(xin)出(chu)具(ju)的(de)(de)報(bao)(bao)(bao)告(gao)(gao)中(zhong)僅(jin)給(gei)出(chu)實測荷載(zai)值，而不再給(gei)出(chu)強(qiang)度換算值，并且增(zeng)加了對檢(jian)測樣品厚度偏(pian)離的(de)(de)說(shuo)明。

　　2)針對(dui)檢(jian)測人員對(dui)標(biao)準(zhun)方(fang)法偏(pian)離不熟悉的情況，以《砌體工程現場檢(jian)測技術(shu)標(biao)準(zhun)》及《偏(pian)離許可控(kong)制(zhi)程序》為主(zhu)要內(nei)容(rong)，進(jin)行有針對(dui)性的培(pei)訓(xun)，增強檢(jian)測人員對(dui)技術(shu)標(biao)準(zhun)及偏(pian)離如何控(kong)制(zhi)的理解和(he)執行能(neng)力。

　　3)進一(yi)步強化報告(gao)監督(du)抽查(cha)(cha)力(li)度，按季度對(dui)各部門發出的(de)報告(gao)進行抽查(cha)(cha)，力(li)求及時發現報告(gao)的(de)隱(yin)患，不斷提高報告(gao)質(zhi)量，降低檢測工(gong)作風險。

　　機構的變化和發展

　　通過本次(ci)專項監督(du)問題(ti)的(de)整改，實驗室深刻認識到，在(zai)實際工作中(zhong)出現與標(biao)準要(yao)求不一致的(de)情況時，必(bi)須采取合適的(de)應對措施，加強在(zai)技(ji)術細(xi)節上的(de)管(guan)理，強化檢測(ce)(ce)活動的(de)風(feng)險防(fang)范。為此，實驗室在(zai)報告質量的(de)管(guan)控上建(jian)立(li)了(le)長效機制，充分利(li)用內部審核工作來保證檢測(ce)(ce)報告的(de)質量。主要(yao)體現在(zai)以下(xia)幾個(ge)方面。

　　1)確(que)保準(zhun)(zhun)確(que)理解(jie)和執行(xing)(xing)標(biao)準(zhun)(zhun)。在建(jian)筑檢(jian)測中經常會遇到(dao)樣品不能完(wan)全滿足(zu)標(biao)準(zhun)(zhun)規定的(de)情況(kuang)，如何準(zhun)(zhun)確(que)、客(ke)觀地描述工程實際(ji)情況(kuang)并正確(que)執行(xing)(xing)標(biao)準(zhun)(zhun)，反映(ying)了實驗(yan)(yan)室的(de)技(ji)術水(shui)平和能力。為此，實驗(yan)(yan)室建(jian)立(li)了結構檢(jian)驗(yan)(yan)檢(jian)測技(ji)術交流群，要求(qiu)檢(jian)測人(ren)員(yuan)遇到(dao)問題及時(shi)交流，圍繞對標(biao)準(zhun)(zhun)的(de)理解(jie)，達成對標(biao)準(zhun)(zhun)執行(xing)(xing)的(de)統一意見(jian)。此外，實驗(yan)(yan)室還定期邀請資深(shen)專(zhuan)家(jia)進行(xing)(xing)工程實例(li)講座，組織檢(jian)測比武等活(huo)動，不斷(duan)提(ti)高檢(jian)測人(ren)員(yuan)的(de)技(ji)術水(shui)平。

　　2)建(jian)立報(bao)告(gao)監督(du)抽(chou)查制度(du)。實驗室建(jian)立了對(dui)(dui)報(bao)告(gao)的(de)(de)(de)監督(du)抽(chou)查制度(du)，對(dui)(dui)各部門(men)的(de)(de)(de)報(bao)告(gao)定(ding)期進(jin)行監督(du)抽(chou)查。審核內容包括標(biao)準執(zhi)行的(de)(de)(de)符合(he)性(xing)、檢測結(jie)果的(de)(de)(de)正(zheng)確性(xing)、歸檔資料的(de)(de)(de)完整(zheng)性(xing)及(ji)工作(zuo)程(cheng)序符合(he)性(xing)等方面。對(dui)(dui)發現的(de)(de)(de)問題及(ji)時(shi)與(yu)相關人員進(jin)行溝通確認，當確定(ding)出(chu)現不(bu)符合(he)項(xiang)時(shi)，則按《不(bu)符合(he)項(xiang)工作(zuo)控制程(cheng)序》進(jin)行整(zheng)改(gai)。這種(zhong)抽(chou)查方式，對(dui)(dui)及(ji)時(shi)發現和解決報(bao)告(gao)存在的(de)(de)(de)問題，切實提高報(bao)告(gao)質(zhi)量起到了明顯效果。

　　3)提(ti)高內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)工作(zuo)的(de)(de)(de)有效(xiao)性。為了切實發(fa)揮(hui)內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)作(zuo)用，防止內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)流于(yu)形式，鼓勵實驗(yan)室人(ren)員特別是(shi)部門負責人(ren)參加內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)員培訓，擴充(chong)(chong)內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)員隊伍，提(ti)高內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)的(de)(de)(de)時(shi)效(xiao)。內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)工作(zuo)在資源(yuan)充(chong)(chong)分(fen)的(de)(de)(de)條件下(xia)，突出(chu)了以下(xia)特點：領導帶隊開展內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)工作(zuo)，以及時(shi)了解(jie)基層工作(zuo)的(de)(de)(de)實際(ji)情(qing)況;對參加內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)的(de)(de)(de)人(ren)員實施激勵機制，給予(yu)一(yi)定的(de)(de)(de)內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)津貼，鼓勵內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)人(ren)員不斷(duan)提(ti)高內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)能力和(he)內(nei)(nei)審(shen)(shen)(shen)工作(zuo)的(de)(de)(de)有效(xiao)性。通(tong)過這些具體措施，營(ying)造(zao)了關注風(feng)險控制和(he)重視質量提(ti)升的(de)(de)(de)良(liang)好氛圍。

　　上(shang)述案例展(zhan)現的(de)(de)(de)(de)整(zheng)改措施和(he)提升方法，不一(yi)定盡(jin)善盡(jin)美，也不代表該實驗(yan)(yan)(yan)室以(yi)后工(gong)作中不再(zai)存在問題。通過這些案例，希望(wang)廣大認(ren)可實驗(yan)(yan)(yan)室能(neng)夠充分認(ren)識(shi)到學(xue)習掌握認(ren)可規則(ze)等(deng)認(ren)可要求的(de)(de)(de)(de)重要性，能(neng)夠正確認(ren)識(shi)CNAS專項監督(du)(du)和(he)投訴(su)調(diao)查(cha)等(deng)非(fei)例行(xing)(xing)監督(du)(du)工(gong)作的(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)和(he)作用，能(neng)夠學(xue)習和(he)借鑒其他機構好(hao)的(de)(de)(de)(de)經驗(yan)(yan)(yan)和(he)做法，不斷提升質(zhi)量(liang)意識(shi)、技術能(neng)力和(he)管理水平，為行(xing)(xing)業健康發展(zhan)和(he)國家(jia)“高質(zhi)量(liang)”發展(zhan)做出更大貢獻(xian)。