實施創新驅動發展戰略，最緊迫的是要破除體制機制障礙。習近平總書記在中央財經領導小組第七次會議上強調，要按照遵循規律、強化激勵、合理分工、分類改革要求，繼續深化科研院所改革。近期，習近平總書記對《中國科學院“率先行動”計劃暨全面深化改革綱要》作出重要批示，要求中國科學院精心設計和大力推進改革，讓機構、人才、裝置、資金、項目充分活躍起來，形成推進科技創新發展的強大合力。我們要認真貫徹落實習近平總書記重要講話和重要批示精神，把建設中國特色現代科研院所治理體系作為深化科技體制改革的關鍵一步，作為貫徹落實創新驅動發展戰略的重要抓手。

 

　　一、深刻認識建設中國特色現代科研院所治理體系的重要性和緊迫性

 

　　建設現代科研院所治理體系，是實施創新驅動發展戰略的必然要求。我國經濟社會發展正處在轉型升級的關鍵時期，“新四化”同步、并聯、疊加發展，與此同時，新一輪世界科技革命和產業變革正在形成歷史性交匯，搶占未來制高點的國際競爭日趨激烈，創新戰略競爭在綜合國力競爭中的地位日益重要。黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略。科技創新是全面創新的核心。我們必須努力實現科技趕超跨越，在重要科技領域成為領跑者，在新興前沿交叉領域成為開拓者，把科技實力真正轉化為社會生產力和綜合國力競爭優勢。為此，不僅要在科技布局、隊伍建設、資源投入等方面加大力度，還要在科研院所治理體系上，做出與之相適應的體制機制設計和制度安排，以體制機制創新突破利益藩籬，激發創新活力，為經濟社會發展、保障和改善民生、保障國防安全提供有力科技支撐。

 

　　建設現代科研院所治理體系，是深化科技體制改革的必然要求。科研院所改革一直是我國科技體制改革的重要內容。20世紀80年代開啟的科技體制改革，對科研院所實行“穩住一頭、放開一片”，推動了科技與經濟結合，為經濟發展注入了強勁動力。90年代進行的第二輪科技體制改革，推動部分應用類科研院所轉制為企業，促進了國家創新體系建設。在當前新一輪科技體制改革中，宏觀層面創新驅動發展戰略的頂層設計、科技資源配置、科技計劃組織方式等改革正在逐步展開，微觀層面的科研項目、經費管理和科技評估等改革也在有序推進。但在中觀層面上，科研院所科研組織模式、資源配置方式、科技評價等方面的治理結構和體制機制，依然沒有根本性改變，制約了創新活力和能力提升。如果不從根本上突破這些體制機制上的瓶頸，改革就難以深化，發展就邁不開步伐。從這個意義上說，建立現代科研院所治理體系，已成為當前深化科技體制改革的關鍵一步。

 

　　建設現代科研院所治理體系，是科研院所提升自主創新能力、實現跨越發展的必然要求。當前，我國科技創新能力正處于從量的增長向質的提升轉變的關鍵時期，一些科研院所正在從跟蹤、同行向競走、領跑的方向轉變。但也要清醒地看到，有些科研院所職能定位不清、主業不明，不同程度存在“大而全”、“小而全”和低水平重復、同質化競爭、碎片式擴張等現象，導致基礎研究急功近利、技術研發自娛自樂等問題，不利于組織承擔重大科技任務、攻克解決重大科技難題，不利于出創新成果、出創新人才、出創新思想。因此，在深化科研院所改革中，必須系統設計，統籌推進，建立新的治理系統，實現由自上而下的“管理”模式向開放協同的“治理”模式轉變，保障科研院所進一步明確分類定位和目標使命，找準聚焦主攻方向，提高整體創新效能。

 

　　二、準確把握中國特色現代科研院所治理體系的科學內涵

 

　　建設中國特色現代科研院所治理體系，必須從我國國家創新體系和科研院所的實際出發，充分利用已有科技基礎和特色優勢，遵循科技創新活動規律，準確把握現代科研院所治理體系的核心內涵，做好頂層設計和系統謀劃。

 

　　在治理理念上，要強調服務國家、造福人民。科學無國界，科學家有祖國。各類科研院所在治理體系上，都應當確保創新科技、服務國家、造福人民的價值理念得到深入和強化，確保社會主義核心價值觀在各項管理和科研活動中得到貫徹和落實，成為科研院所的價值導向和廣大科研人員的自覺行動。但不同類型科研院所的具體價值體現是不同的，有的致力于面向世界科技前沿趕超先進水平，有的致力于面向國家重大需求解決重大問題，有的致力于面向國民經濟主戰場提供支撐服務，往往有所側重，有所取舍。作為國家科研機構，更要以服務國家、造福人民為己任，發揮好國家戰略科技力量的作用，在事關國家發展和保障改善民生的基礎性、戰略性和關鍵性重大科技問題上，提供創新驅動發展的動力源泉。

 

　　在治理方法上，要強調遵循規律、分類管理。科研院所是創新價值鏈中的重要一環，不同科研院所在基礎研究、應用研究、社會公益創新等方面往往各有側重。這些不同類型的科研活動各有其自身的規律和特點，對科研院所的治理體系也必然提出不同要求。目前我國科研院所由于定位不夠清晰，科研管理上往往存在趨同化甚至“一刀切”現象，缺乏科學性、針對性和有效性。因此，必須明確不同類型科研院所的核心使命和任務，尊重不同性質科技創新活動的特點和規律，對科研院所進行分類定位，實行區別化的組織管理、資源配置、科技評價、用人制度等。對基礎研究為主的科研院所，應以學術水平和重大原創成果為主要目標，以國際同行評價為主要評價方式，保持適當比例的擇優穩定支持。對應用研究為主的科研院所，則以解決重大科技問題和滿足市場需求為主要目標，以用戶、專家和市場評價為主要評價方式，以國家重大任務和市場為資源配置的主要方式。其他不同類型的科研院所，也應建立與其科研活動規律相適應的管理和運行機制。當然，這種分類管理模式不是一成不變的，而要根據科技發展及科研院所的目標定位和主要任務動態調整、不斷優化。

 

　　在治理結構上，要強調開放協同、多元參與。隨著經濟社會需求和科學研究對象越來越復雜，不同創新主體的有效協同與合作成為必然要求。近年來，我國科技、教育和產業界采取了多種方式推進協同創新，但由于缺乏體制機制保障，往往難以深入、成效不彰。因此，要在治理體系上構建以學科為經、以任務為緯的矩陣式創新組織網絡，有效發揮多學科綜合交叉和產學研協同創新的優勢。對基礎前沿類科研院所，要著眼全球科學發展，更加積極地開展國際交流與合作，引進高端科技人才，提高創新能力和水平。對應用類科研院所，要建立健全由政產學研用等多元主體共同參與的理事會制度，確保在科研布局、資源配置和決策機制上體現需求牽引和目標導向，推進以解決重大關鍵問題、產出重大科技成果為目標的協同創新，打通從科技強到產業強、經濟強、國家強的通道。

 

　　在治理機制上，要強調明晰事權、強化激勵。在科研院所治理體系建設中，厘清政府、科研管理部門、科研院所事權是一項基礎性工作。要根據不同類型科研院所的職能定位和治理結構，明確科研院所在科研布局、創新活動組織、用人制度、資源配置和科技評價等方面的管理權責，實行精細化分類改革。科研院所要明晰事業法人與內部組織之間、行政管理與學術治理之間的權責關系，充分調動各方面積極性，形成創新合力。同時，要堅持以人為本，強化激勵機制，建立有效集聚、合理使用、競爭擇優、有序流動的人才發展機制，不斷提升創新隊伍的能力和水平，建成創新人才高地。要進一步解放思想，改進完善人才政策，創造尊重智力勞動、體現創新貢獻、有效正向激勵的良好創新生態環境，充分調動科研人員的積極性，充分激發創新活力。

 

　　三、以研究所分類改革為突破口，積極探索國家科研機構現代治理體系建設

 

　　長期以來，中科院持續推進現代科研院所制度建設，積極探索國家科研機構體制機制改革。近期，在《中國科學院“率先行動”計劃暨全面深化改革綱要》中，我們進一步提出以研究所分類改革為突破口，探索建設適應國家發展要求、有利于重大成果產出的現代科研院所治理體系，開辟體制機制改革的“政策特區”和“試驗田”，著力建設一流科研機構，引領帶動國家整體科技實力的提升和發展。

 

　　在總結歷史經驗、分析現實問題的基礎上，我們從國家戰略科技力量的使命與定位出發，按照四類科研機構對現有研究機構進行分類改革。一是面向國家重大需求，組建若干科研任務與國家戰略緊密結合、創新鏈與產業鏈有機銜接的創新研究院，探索政產學研開放協同、共同參與的新型治理架構。二是面向基礎科學前沿，高起點、高標準建設若干卓越創新中心，力爭在優勢學科領域形成一批具有鮮明學術特色的世界級科學研究中心。三是依托一批國家重大科技基礎設施，建設若干具有國際一流水平的大科學研究中心，實現高效率開放共享、高水平國際合作、高質量創新服務。四是面向經濟社會可持續發展和行業、區域發展的獨特需求，通過持續重點支持、與地方和行業共建、科教融合等多種治理方式，做強一批特色鮮明、規模適度的特色研究所。

 

　　四類科研機構是中科院構建現代科研院所治理體系的基礎，是重大科技任務和創新活動的主要組織模式。我們根據四類科研機構的特點，從目標定位和價值導向、治理結構和組織模式、資源配置和評價方式、人才人事制度等方面，進行相對明晰的界定和區分，分別建立與分類定位相適應的管理體系，引導研究所進一步明確自身定位，培育和增強核心競爭力。但是，四類科研機構之間不是相互割裂、彼此孤立、一成不變的，而是相互銜接、動態轉換的，共同構成新時期中科院完整的組織體系和創新價值鏈。同時，這四類科研機構與院內外大學、科研機構、高技術企業等其他創新單元之間，也要構建開放合作、深度融合、協同創新的體制機制，從根本上清除各種有形無形的柵欄，打破各種院內院外的圍墻，為建設具有中國特色的國家科研機構現代治理體系探索新途徑，創造新經驗。

 

　　我們的目標是到2020年前，基本完成研究所分類定位、分類管理的體制機制設計，積極穩妥開展四類科研機構建設試點;到2030年，形成相對成熟定型、動態調整優化的中國特色現代科研院所治理體系，建成一批具有重要影響力、吸引力和競爭力的國際一流科研機構，在部分優勢學科領域形成5至10個具有鮮明學術特色的世界級科學研究中心，成為我國科學技術跨越發展和創新型國家建設的標志性成果，為實施創新驅動發展戰略、建設世界科技強國、實現中華民族偉大復興中國夢作出重要創新貢獻。

 

　　(作者：中國科學院院長、黨組書記)