科研經費，各國如何監管？

　　美國

　　監管機制未能完全堵死漏洞

　　弄虛作假，將面臨巨額罰款

　　去年1月，美(mei)(mei)(mei)國聯(lian)邦(bang)調(diao)查局以(yi)造假申請研究(jiu)經(jing)費(fei)(fei)的(de)(de)罪名(ming)起訴西(xi)北(bei)大學前癌癥(zheng)研究(jiu)教授查爾斯·貝(bei)內特，指控(kong)其曾在2003年至2010年間，用從(cong)聯(lian)邦(bang)政府(fu)申請到(dao)的(de)(de)癌癥(zheng)研究(jiu)經(jing)費(fei)(fei)來(lai)支付自己、家人和朋友的(de)(de)旅(lv)行費(fei)(fei)用，還聘請“不合格(ge)”的(de)(de)朋友和親戚擔任(ren)研究(jiu)顧(gu)問(wen)。最(zui)近(jin)，貝(bei)內特同意向聯(lian)邦(bang)地區法院繳納47.5萬(wan)(wan)美(mei)(mei)(mei)元的(de)(de)個人罰款來(lai)達成(cheng)和解，而西(xi)北(bei)大學則向聯(lian)邦(bang)政府(fu)賠償了293萬(wan)(wan)美(mei)(mei)(mei)元。

　　美(mei)國是世界(jie)公認的(de)科技強國，其科研(yan)能力和創新能力首屈一指，充裕(yu)的(de)科研(yan)經費成為(wei)美(mei)國科技發展(zhan)的(de)重(zhong)要(yao)驅動(dong)力。官方數據顯示，美(mei)國聯邦政府(fu)2015財(cai)年的(de)支出總預算(suan)約(yue)為(wei)3.9萬(wan)億美(mei)元，其中科學研(yan)發預算(suan)為(wei)1394億美(mei)元，遙(yao)遙(yao)領先(xian)于世界(jie)大多數國家(jia)。

　　美國(guo)政(zheng)府(fu)及相關(guan)機(ji)構通(tong)過(guo)競爭(zheng)方(fang)式擇優(you)支持(chi)科研經費發放(fang)對象。科研人(ren)員一(yi)方(fang)面需要(yao)向有(you)關(guan)部門提交嚴(yan)格、具有(you)說(shuo)服力的(de)申(shen)請報告(gao)，另一(yi)方(fang)面還(huan)要(yao)經過(guo)同(tong)(tong)行(xing)評議，并接受(shou)社會公眾的(de)監督。同(tong)(tong)行(xing)評議的(de)好處(chu)是，不(bu)管申(shen)請者是諾貝爾獎得主(zhu)還(huan)是助理教(jiao)授(shou)，只要(yao)課(ke)題令人(ren)信服就可得到經費，而研究水平與成果到底什么樣(yang)，評議小組(zu)成員也都十分清(qing)楚，這樣(yang)就保(bao)證資金流向最(zui)(zui)有(you)創造(zao)力或(huo)社會最(zui)(zui)需要(yao)的(de)課(ke)題。嚴(yan)格的(de)同(tong)(tong)行(xing)評議和社會監督，最(zui)(zui)大限度地減少了造(zao)假或(huo)質量較次的(de)科研項(xiang)目蒙混過(guo)關(guan)。

　　在科(ke)研經費(fei)使用(yong)上，美國設計(ji)了(le)相(xiang)(xiang)應的(de)監(jian)督(du)機(ji)制。美國聯(lian)邦(bang)法(fa)律嚴(yan)格規(gui)定(ding)(ding)科(ke)研經費(fei)的(de)使用(yong)規(gui)則，美國白(bai)宮(gong)行(xing)政(zheng)管理(li)與預(yu)算(suan)辦(ban)公室通(tong)過(guo)(guo)兩個(ge)重要的(de)政(zheng)策文件(jian)，即第A—11號(hao)和第A—21號(hao)通(tong)告，對聯(lian)邦(bang)研究(jiu)經費(fei)使用(yong)提(ti)(ti)供指導。第A—11號(hao)通(tong)告提(ti)(ti)供總體經費(fei)管理(li)指南，第A—21號(hao)通(tong)告提(ti)(ti)供研究(jiu)直接花費(fei)和器材、管理(li)花費(fei)的(de)支(zhi)出指南，對專利(li)申(shen)請、會議、人力、器材維護、利(li)息(xi)、發表和印刷、保險(xian)、住宿、貨物(wu)等與科(ke)研相(xiang)(xiang)關(guan)的(de)方(fang)方(fang)面(mian)面(mian)支(zhi)出進行(xing)了(le)詳細規(gui)定(ding)(ding)。管理(li)費(fei)、工資、福利(li)以及(ji)其他各種費(fei)用(yong)都要求在經費(fei)預(yu)算(suan)中說得清清楚(chu)楚(chu)，每年各種實際支(zhi)出允許有上下浮動，但浮動范圍不得超過(guo)(guo)15%。另外，聯(lian)邦(bang)政(zheng)府還(huan)通(tong)過(guo)(guo)多種審計(ji)方(fang)式來監(jian)控各高校和研究(jiu)機(ji)構(gou)對規(gui)定(ding)(ding)的(de)遵循情況。

　　不過(guo)，完善的(de)制度設計仍未能完全避免管理中(zhong)出現的(de)不足與(yu)漏洞。2011年，哥倫(lun)比亞(ya)(ya)大學(xue)被(bei)檢舉(ju)故(gu)意提交錯(cuo)誤的(de)艾滋病研究項目人(ren)員名單和(he)項目進展信息，撥出經(jing)費花在與(yu)項目無關(guan)的(de)事務(wu)上(shang)。哥倫(lun)比亞(ya)(ya)大學(xue)承認錯(cuo)誤。日(ri)前，曼(man)哈頓地區法院根(gen)據(ju)《聯邦(bang)虛(xu)假申(shen)報法案(an)》對哥倫(lun)比亞(ya)(ya)大學(xue)進行處罰，要求其向政府賠償900多萬美元。

　　此外，美(mei)國(guo)一(yi)些機構還出現將經費大肆(si)揮(hui)霍(huo)在(zai)古怪項目上的(de)(de)情況(kuang)。最近，擁有300億美(mei)元研究(jiu)經費的(de)(de)美(mei)國(guo)國(guo)家(jia)健康研究(jiu)所(suo)指(zhi)責聯邦政(zheng)府(fu)削減其財政(zheng)預算，導致(zhi)其沒(mei)能及時開(kai)發(fa)出埃博拉(la)病毒疫苗。然而，有媒(mei)體(ti)回顧了(le)該所(suo)近10年的(de)(de)經費記錄(lu)，發(fa)現很多(duo)寶貴的(de)(de)經費花(hua)在(zai)了(le)一(yi)些聽起來并不(bu)重要的(de)(de)研究(jiu)上，比如，花(hua)費240萬美(mei)元用(yong)日本(ben)折紙(zhi)開(kai)發(fa)出了(le)折紙(zhi)避孕套，花(hua)費93萬美(mei)元研究(jiu)雄性果蠅是(shi)否更喜歡追求年輕(qing)的(de)(de)雌性果蠅，甚至(zhi)花(hua)費10萬美(mei)元發(fa)現了(le)絕大多(duo)數(shu)黑猩猩是(shi)右撇子等。

　　英國

　　課題經費結余個人不能提成

　　公立項目，要接受媒體監督

　　英(ying)格蘭撥款委員會出臺的最新報告認為，英(ying)國的科(ke)(ke)研撥款是世界上最有(you)效率的，其(qi)以(yi)占世界1%的人(ren)口和3%的科(ke)(ke)研經費，發(fa)表(biao)了占世界7.9%的學(xue)術(shu)論文，引用(yong)率為11.8%。

　　自(zi)1919年以(yi)來(lai)，英國為研(yan)究(jiu)項目(mu)提供(gong)資(zi)金均遵循(xun)霍爾丹原則，即由(you)政府決定(ding)(ding)從稅收(shou)中拿出(chu)多少錢來(lai)作(zuo)為科研(yan)資(zi)金，但錢的(de)(de)使(shi)用由(you)科學家自(zi)行決定(ding)(ding)，項目(mu)能(neng)否獲得(de)撥款需通過同行評審的(de)(de)競(jing)爭方式決定(ding)(ding);英國研(yan)究(jiu)委員(yuan)會指(zhi)導(dao)下的(de)(de)七大(da)委員(yuan)會和(he)(he)高校基金委員(yuan)會根(gen)據(ju)評估，分別對各(ge)(ge)種專業領域課題、科研(yan)基礎設施及校方重點課題進行資(zi)助。研(yan)究(jiu)委員(yuan)會下設的(de)(de)七大(da)委員(yuan)會根(gen)據(ju)各(ge)(ge)自(zi)學科特點，對科研(yan)項目(mu)的(de)(de)全部(bu)經(jing)濟成(cheng)本和(he)(he)成(cheng)果評估作(zuo)出(chu)不(bu)同的(de)(de)詳細(xi)規定(ding)(ding)，因此可以(yi)對經(jing)費申請(qing)者和(he)(he)使(shi)用者有精準的(de)(de)指(zhi)導(dao)，減少了因為標準模糊產生的(de)(de)誤解和(he)(he)濫(lan)用。

　　英國科研實(shi)行“項(xiang)目(mu)(mu)制”，從事(shi)科研項(xiang)目(mu)(mu)的人自行管理經(jing)費，但項(xiang)目(mu)(mu)支出必須符合項(xiang)目(mu)(mu)委托方的規定和財務管理章程(cheng)。譬如(ru)，差旅費按規定標準報銷(xiao)，課題(ti)經(jing)費結(jie)余上繳(jiao)研究(jiu)機構，個人不(bu)得提(ti)成或截(jie)留等(deng)。公立科研項(xiang)目(mu)(mu)還有義務接受媒體監督，向媒體公布(bu)項(xiang)目(mu)(mu)進展情況(kuang)。項(xiang)目(mu)(mu)經(jing)費只能(neng)用(yong)于項(xiang)目(mu)(mu)運(yun)作，不(bu)得挪用(yong)，一旦(dan)違規將受到嚴厲懲罰。 2010年9月(yue)，英國一家公司的董事(shi)因挪用(yong)一筆17.45萬英鎊(bang)(1英鎊(bang)約合9.7元人民幣)的歐盟科研經(jing)費而獲(huo)刑18個月(yue)，在被供出其他8項(xiang)欺詐(zha)行為后，刑期延長(chang)兩年半。

　　德國

　　加強項目評估避免貪污浪費

　　經費越多，所需說明越詳細

　　德國(guo)馬(ma)克(ke)斯—普朗克(ke)協會是享譽(yu)世(shi)界的(de)科(ke)學、學術、技術研(yan)究機構。在(zai)這樣一所科(ke)學殿堂里(li)，科(ke)研(yan)經(jing)費貪污依然存在(zai)。據德國(guo)《明鏡(jing)》周刊報道，該協會外(wai)天體研(yan)究所半導體實驗室(shi)的(de)物(wu)理教(jiao)授涉(she)嫌將(jiang)數百萬歐元的(de)科(ke)研(yan)經(jing)費通過親屬公司納入自己腰包。

　　協會內部文(wen)件(jian)顯(xian)示，位于慕尼(ni)黑的馬普外天體(ti)研究(jiu)所(suo)曾(ceng)將(jiang)700萬歐(ou)元的訂單交給一家名(ming)為PNSensor的公(gong)司(si)(si)，該公(gong)司(si)(si)無(wu)需為此提(ti)供任何單據。訂單金額由研究(jiu)所(suo)確(que)定后，公(gong)司(si)(si)即收到相(xiang)應款項。然而，調查(cha)顯(xian)示，該公(gong)司(si)(si)的大股(gu)東是該半導(dao)體(ti)實(shi)驗(yan)室前負責人(ren)洛塔(ta)爾(er)·史(shi)特呂(lv)德爾(er)的配偶，史(shi)特呂(lv)德爾(er)本(ben)人(ren)也持有該公(gong)司(si)(si)股(gu)份。

　　此(ci)外(wai)，PNSensor公(gong)(gong)司(si)負責(ze)為半導體(ti)實驗室生產(chan)項目試驗用硅(gui)芯片，如(ru)果生產(chan)出的(de)芯片超(chao)過(guo)實驗所需，公(gong)(gong)司(si)可將(jiang)產(chan)品(pin)在(zai)市場上(shang)銷售(shou)。然(ran)而(er)證據表(biao)明，該公(gong)(gong)司(si)在(zai)生產(chan)前就已和買家簽訂了(le)銷售(shou)合約，很顯然(ran)，PNSensor公(gong)(gong)司(si)賣的(de)不只是剩(sheng)余(yu)的(de)芯片產(chan)品(pin)，但生產(chan)成本則由公(gong)(gong)共(gong)科研經費承擔。

　　這(zhe)樣的科研(yan)經費(fei)貪(tan)(tan)污在德國不是個(ge)案。德國國家檢察院(yuan)此(ci)前曾對(dui)全(quan)德100名(ming)教授的貪(tan)(tan)腐狀況發起調查，認為他(ta)們有(you)通過偽(wei)造學(xue)術成果(guo)等方式(shi)騙取科研(yan)經費(fei)的嫌(xian)疑。因此(ci)德國專家建議(yi)，在科研(yan)經費(fei)發放上，應采取更好的項(xiang)目評估措施。

　　對(dui)于科(ke)研(yan)經(jing)(jing)費的(de)申(shen)(shen)(shen)請(qing)和科(ke)研(yan)項(xiang)目的(de)評估，德國(guo)有(you)一(yi)(yi)套較為(wei)嚴格的(de)體系。除了大學(xue)本身的(de)科(ke)研(yan)經(jing)(jing)費外，學(xue)者和科(ke)學(xue)家還(huan)可向(xiang)第三方機構(gou)申(shen)(shen)(shen)請(qing)科(ke)研(yan)經(jing)(jing)費，其(qi)中德國(guo)科(ke)研(yan)協會是重要(yao)(yao)的(de)一(yi)(yi)家。要(yao)(yao)向(xiang)該協會申(shen)(shen)(shen)請(qing)經(jing)(jing)費，科(ke)研(yan)人(ren)員需要(yao)(yao)遞交約20頁的(de)申(shen)(shen)(shen)請(qing)材料(liao)闡(chan)述自(zi)(zi)己的(de)項(xiang)目，其(qi)中最關鍵的(de)是要(yao)(yao)介紹(shao)該領(ling)域的(de)科(ke)研(yan)現狀，表(biao)明(ming)自(zi)(zi)己知道前人(ren)已(yi)做(zuo)了哪(na)些(xie)工作，自(zi)(zi)己不會做(zuo)重復研(yan)究(jiu);需說(shuo)明(ming)自(zi)(zi)己已(yi)有(you)哪(na)些(xie)研(yan)究(jiu)，要(yao)(yao)做(zuo)哪(na)些(xie)新研(yan)究(jiu)，并表(biao)明(ming)自(zi)(zi)己有(you)能(neng)力完成項(xiang)目。

　　申請(qing)材料(liao)還需包含對經費(fei)使用的預算(suan)。經費(fei)額度越(yue)高，所需要(yao)的說(shuo)明也越(yue)詳細。參加學術會議的差旅費(fei)可以列在預算(suan)之內(nei)，但需參照統一的聯邦旅費(fei)法規(gui)定的標準。如果申請(qing)人要(yao)打車(che)去火車(che)站，就得在預算(suan)中說(shuo)明為什么(me)不能乘(cheng)坐公交車(che)。

　　申請(qing)上交后，科研(yan)協會會請(qing)相(xiang)關專(zhuan)家對申請(qing)項目(mu)進行評(ping)估鑒(jian)定。評(ping)估意(yi)見最后還需通過(guo)一個專(zhuan)業委員會討論審核，通過(guo)的(de)項目(mu)才可以獲(huo)得科研(yan)經費。

　　但(dan)這(zhe)也不意味著(zhu)科研人員可(ke)以(yi)高枕無憂了(le)。科研經費每兩(liang)年(nian)發放(fang)一次(ci)，如果項(xiang)目時間長于兩(liang)年(nian)，申(shen)請(qing)者需提交中期進(jin)度報告，再次(ci)申(shen)請(qing)經費。項(xiang)目結束后，科研協會還會對項(xiang)目做一次(ci)最后評估。如果存(cun)在列出的科研目標(biao)未(wei)完成狀況，科研協會會要求科研人員接著(zhu)完成，否則(ze)不予結項(xiang)。

　　韓國

　　缺乏實質監督加重資金濫用

　　鼓勵舉報， 獎金最高10億韓元

　　在深受(shou)儒(ru)家(jia)文化影響的韓(han)國(guo)，大(da)(da)學教授作為高級知識(shi)分子的代(dai)表(biao)，享(xiang)有(you)極崇高的地(di)位。然而侵吞科研(yan)經費(fei)的丑聞卻令一些教授聲(sheng)名掃地(di)。2014年(nian)11月25日(ri)，韓(han)國(guo)全(quan)州地(di)方檢(jian)察廳向(xiang)法院(yuan)申請，要求(qiu)逮捕一名涉嫌虛設項目騙取科研(yan)經費(fei)的某(mou)國(guo)立大(da)(da)學教授洪某(mou)。

　　檢方(fang)介紹稱，2008年(nian)至2013年(nian)間，該教授承接了國家級科(ke)研(yan)項目，在項目推進期(qi)間，他涉(she)(she)嫌以學(xue)生充(chong)當研(yan)究(jiu)人(ren)員，騙領研(yan)究(jiu)人(ren)員工資，同時涉(she)(she)嫌挪(nuo)用資金(jin)，涉(she)(she)案金(jin)額(e)高達(da)13億韓元(yuan)(1韓元(yuan)約合0.006元(yuan)人(ren)民幣)。

　　近(jin)年來(lai)，韓(han)國大學和(he)醫院等研究機構中濫(lan)用(yong)侵吞科研經(jing)費的案(an)件(jian)層出(chu)不(bu)窮(qiong)。韓(han)國教(jiao)育部(bu)和(he)未(wei)來(lai)科學創(chuang)造部(bu)最(zui)近(jin)調查(cha)了國策研究計劃課(ke)題(ti)執行(xing)情況(kuang)，發(fa)現(xian)(xian)過(guo)(guo)去(qu)4年里(li)相關科研經(jing)費已撥付1933億韓(han)元，但有(you)1243名教(jiao)授未(wei)推進(jin)研究，而返還的經(jing)費僅有(you)1.5%。韓(han)國《國民日報》評(ping)論認為，科研經(jing)費之所以(yi)出(chu)現(xian)(xian)濫(lan)用(yong)，是由于在提出(chu)課(ke)題(ti)、接受任務(wu)和(he)提交結(jie)果報告過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)中不(bu)存在任何實際性監管。即使教(jiao)授出(chu)現(xian)(xian)問題(ti)，所受處分不(bu)過(guo)(guo)是剝奪1至(zhi)3年的科研資格。該報認為，政(zheng)府相關部(bu)門應加強過(guo)(guo)程(cheng)(cheng)監管，對不(bu)向前(qian)推進(jin)的科研課(ke)題(ti)應全額收回其科研經(jing)費，同(tong)時嚴格限制(zhi)有(you)不(bu)良記錄的教(jiao)授再次參與課(ke)題(ti)。

　　韓國產業(ye)通商資源(yuan)部為此專門做出《防止產業(ye)研發(fa)資金濫用(yong)對策》。對于提供相(xiang)關線索的舉報人(ren)，獎金從現在的最高1億韓元(yuan)提升到(dao)10億元(yuan)，同時(shi)要(yao)求資金所(suo)在銀行(xing)和國稅廳(ting)聯(lian)網(wang)，對科(ke)研經費(fei)(fei)進行(xing)系統性實(shi)時(shi)監控，系統和信用(yong)評價機構的企業(ye)信息庫(ku)連接，對一些經費(fei)(fei)使(shi)(shi)用(yong)特別集中的情況進行(xing)預警。同時(shi)資金不再直(zhi)接撥付(fu)給使(shi)(shi)用(yong)機構。科(ke)研機構如果需要(yao)特定設備，相(xiang)關費(fei)(fei)用(yong)清(qing)單會直(zhi)接傳給政府相(xiang)關部門進行(xing)審核(he)，經批(pi)準后通過政府來支付(fu)購買。