職業素養通用要求
內部審核員應具備必(bi)要的職(zhi)業素養,包括:
(1)有道德、即公正、可靠(kao)、忠誠、誠信和謹慎;
(4)善(shan)于觀(guan)察(cha),主動(dong)她認識周邊環境和活動(dong):
(5)有感知(zhi)力(li),即能了解(jie)和理(li)解(jie)處境;
(6)適(shi)應(ying)力強,容易適(shi)應(ying)不同處(chu)境,
(7)堅(jian)定不(bu)移,對實(shi)現目標堅(jian)持不(bu)懈(xie);
(8)明斷(duan),能夠根據邏輯推理(li)和(he)分析及時得出結論;
(9)自(zi)立(li),能夠在同其(qi)他人有效交往中獨(du)立(li)工作(zuo)并發揮作(zuo)用;
(10)堅韌不拔,能(neng)夠(gou)采取負責任的及合理的行動,即使(shi)這(zhe)些(xie)行動可能(neng)是非常(chang)規的和有(you)時可能(neng)導(dao)致分歧或沖突;
(11)與時俱進,愿意(yi)學習(xi),并力爭獲(huo)得(de)更(geng)好的審核結(jie)果;
(12)文(wen)化敏感(gan),善于觀察和尊重受審核方的文(wen)化;
(13)協同力,有(you)效地(di)與其他人互動,包(bao)括審(shen)核組成員(yuan)和(he)受審(shen)核方人員(yuan)。
知識和(he)技能通用要求
內部審核員的通用知識和技能,包括:
一、審(shen)核原則(ze)、程序和方(fang)法:
這方面的知識和技(ji)能使審(shen)核(he)員將適(shi)用的原則(ze)、程序和方法應用于(yu)審(shen)核(he)并保(bao)證審(shen)核(he)實(shi)施(shi)的一致(zhi)性(xing)和系統性(xing)。審(shen)核(he)員應能夠:
(1)運(yun)用審(shen)核原則、程(cheng)序和方法;
(2)對工作進行(xing)有效地策劃和組織;按商定的時間表進行(xing)審核(he);
(3)優先關注(zhu)重要(yao)問題;
(4)通過有效的(de)面(mian)談、傾聽、觀察和(he)對文件、記錄和(he)數據的(de)評審(shen)來(lai)收集(ji)信(xin)息(xi);
(5)理解(jie)并考慮專家的意見;
(6)理解審核(he)中運用抽樣(yang)技(ji)術的適宜性及其后果(guo);
(7)驗證(zheng)所收集信息的相關性(xing)和準確性(xing);
(8)確認審(shen)核證據的充分性和(he)適宜性,以(yi)支持(chi)審(shen)核發現和(he)審(shen)核結論;
(9)評定影響審(shen)核(he)發現和審(shen)核(he)結論(lun)的(de)可靠性的(de)因素;
(10)使用工作文件以記(ji)錄(lu)審核活動;
(11)將審(shen)核(he)發現形成文件,并編制適宜的審(shen)核(he)報告;
(12)維護信息、數據、文件和記錄(lu)的保密性和安(an)全性;
(13)理解與(yu)審(shen)核有(you)關的(de)各類風險。
二、管(guan)理體系和引用文件:
這方面的知識(shi)和(he)技能使審(shen)核(he)員能理解審(shen)核(he)范圍(wei)并運用(yong)審(shen)核(he)準則,應(ying)包括:
(1)管理體系標準或用作審核(he)準則(ze)的(de)其他文(wen)件;
(2)運用受審核(he)方和其他(ta)組織的管理(li)體(ti)系標準;
(3)管理體(ti)系各組(zu)成部分之間的相(xiang)互作用(yong);
(4)了解引(yin)用文件的層次關系;
(5)引用(yong)文件在審核(he)不同的情(qing)況下的運用(yong)。
三、組(zu)織(zhi)概況:
這方(fang)面(mian)的知識和(he)技能(neng)使(shi)審核員能(neng)理解受審核方(fang)的結構、業(ye)務(wu)和(he)管理實踐,應(ying)包(bao)括:
(1)組織的類型、治(zhi)理、規模、結構(gou)、職(zhi)能和相互關系;
(2)通(tong)用的(de)業務和管理概(gai)念,過程和相關術(shu)語(yu),包括策劃、人員管理等;
(3)受審核方的習慣,通用做法等。
四、適(shi)用的(de)法律法規要求、合同(tong)要求和適(shi)用于受審(shen)核方的(de)其(qi)他要求:
這方(fang)面的知識和(he)技(ji)能(neng)使(shi)審(shen)核員(yuan)能(neng)了解適用于(yu)組(zu)織的法律(lv)法規和(he)合同要(yao)求(qiu),并在此(ci)環境下開(kai)展(zhan)工作。與法律(lv)責任(ren)或受審(shen)核方(fang)活動和(he)產品(pin)有關(guan)的知識和(he)技(ji)能(neng)包(bao)括(kuo):
(1)法律、法規及其主管機構;
(2)基(ji)本的法律術語;
(3)合約及責任。
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