實驗室建好了,儀器(qi)設備也(ye)買齊了,但是招進(jin)來的(de)技(ji)術(shu)人(ren)員(yuan)對資(zi)質(zhi)認定一(yi)竅不(bu)通,導(dao)致資(zi)質(zhi)認定工(gong)作一(yi)籌莫展;再(zai)加(jia)上技(ji)術(shu)人(ren)員(yuan)數量有限,那(nei)資(zi)質(zhi)獲取的(de)工(gong)作可能就(jiu)痛苦而漫長了。怎么辦?
01、新建實驗室,技術人員短缺
想必大家(jia)都(dou)有(you)這(zhe)(zhe)樣(yang)的(de)經(jing)歷,實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)建(jian)好了(le)(le)想必大家(jia)都(dou)有(you)這(zhe)(zhe)樣(yang)的(de)經(jing)歷,實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)建(jian)好了(le)(le),儀器設備也買齊了(le)(le),但是(shi)招進(jin)來的(de)技術(shu)人員對(dui)資質認定(ding)相關工(gong)作(zuo)一竅(qiao)不通(tong),于是(shi)資質認定(ding)工(gong)作(zuo)一籌(chou)莫展;如(ru)果(guo)再加上技術(shu)人員數量(liang)有(you)限(xian),那資質獲(huo)取的(de)工(gong)作(zuo)可能就痛(tong)苦而漫長了(le)(le)。作(zuo)為咨詢老師,筆者(zhe)就親歷了(le)(le)這(zhe)(zhe)樣(yang)一個(ge)(ge)實(shi)驗(yan)(yan)室(shi):投資者(zhe)只是(shi)有(you)錢,對(dui)實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)的(de)建(jian)設和資質認定(ding)考核工(gong)作(zuo)一竅(qiao)不通(tong);實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)總人數只有(you)5個(ge)(ge),技術(shu)人員除了(le)(le)一個(ge)(ge)曾經(jing)在別的(de)實(shi)驗(yan)(yan)室(shi)干過半年而稍有(you)檢(jian)測(ce)經(jing)驗(yan)(yan)外,其余3個(ge)(ge)都(dou)是(shi)大學專(zhuan)科剛(gang)(gang)剛(gang)(gang)畢業(ye)的(de)學生。
02、先從實驗室裝修和功能布局談起
首(shou)先(xian)簡要介紹一下這(zhe)個(ge)案(an)子的(de)(de)背景:該(gai)實(shi)驗室(shi)為一家民營檢(jian)測機構(gou),投資者(zhe)很土豪,因為聽說環境(jing)檢(jian)測的(de)(de)錢好賺,所(suo)以(yi)(yi)就租(zu)下了(le)一個(ge)面積(ji)約500平米(mi)的(de)(de)框架結(jie)構(gou)。但對于實(shi)驗室(shi)該(gai)如何裝(zhuang)修、應該(gai)上馬哪些(xie)檢(jian)測項目都模棱兩可,更別說資質認定考(kao)核了(le)。因為這(zhe)個(ge)案(an)子的(de)(de)服務周期是從(cong)實(shi)驗室(shi)建(jian)設開始,所(suo)以(yi)(yi)我就多(duo)啰嗦幾句(ju),先(xian)談(tan)談(tan)實(shi)驗室(shi)裝(zhuang)修和功能布局(ju)的(de)(de)那(nei)些(xie)事兒。
通常來講,實(shi)驗(yan)(yan)室的(de)(de)(de)(de)功(gong)(gong)能(neng)布局(ju)都大(da)差不離,要具備接樣(yang)、樣(yang)品(pin)(pin)儲(chu)存(cun)(cun)、樣(yang)品(pin)(pin)處(chu)理(li)、樣(yang)品(pin)(pin)檢(jian)測、檢(jian)測稱量、試(shi)劑存(cun)(cun)儲(chu)等(deng)功(gong)(gong)能(neng)分區(注意(yi),這里提到(dao)的(de)(de)(de)(de)僅僅是功(gong)(gong)能(neng)分區,如(ru)果實(shi)驗(yan)(yan)室的(de)(de)(de)(de)面(mian)積(ji)足夠大(da),可以將(jiang)這些功(gong)(gong)能(neng)分區轉變為***室,例如(ru)用(yong)(yong)于樣(yang)品(pin)(pin)存(cun)(cun)儲(chu)的(de)(de)(de)(de)樣(yang)品(pin)(pin)室、用(yong)(yong)于檢(jian)測稱量的(de)(de)(de)(de)天平(ping)室和用(yong)(yong)于試(shi)劑存(cun)(cun)儲(chu)的(de)(de)(de)(de)藥品(pin)(pin)室等(deng)等(deng);但(dan)如(ru)果實(shi)驗(yan)(yan)室面(mian)積(ji)有限,以上提到(dao)的(de)(de)(de)(de)某些功(gong)(gong)能(neng)分區可以設(she)(she)備或設(she)(she)施的(de)(de)(de)(de)形式體(ti)現,例如(ru)用(yong)(yong)于樣(yang)品(pin)(pin)存(cun)(cun)儲(chu)的(de)(de)(de)(de)樣(yang)品(pin)(pin)柜(ju)和用(yong)(yong)于試(shi)劑存(cun)(cun)儲(chu)的(de)(de)(de)(de)藥品(pin)(pin)柜(ju)等(deng)等(deng))。
對于環境實(shi)(shi)驗室(shi)來講,因(yin)為(wei)還有不(bu)同的(de)細分(fen)(fen)領域,例如(ru)(ru)水(shui)、氣(qi)、聲、土等,檢測領域的(de)側(ce)重點(dian)不(bu)同,功(gong)能(neng)分(fen)(fen)區(qu)的(de)側(ce)重點(dian)也不(bu)同。考慮到(dao)近(jin)500平米(mi)的(de)實(shi)(shi)驗室(shi)面(mian)積可以做很多事情,于是(shi)建議該投(tou)資者以上四(si)個領域都(dou)可以涉及,雖然目(mu)前(qian)技(ji)術(shu)人(ren)(ren)員很少,但(dan)在(zai)(zai)(zai)功(gong)能(neng)分(fen)(fen)區(qu)上一定要(yao)有前(qian)瞻性(xing),預(yu)留未來3-5年(nian)的(de)發(fa)(fa)展空(kong)間。于是(shi),經過反(fan)復幾輪的(de)修改與討論,最終敲定了實(shi)(shi)驗室(shi)功(gong)能(neng)設計方案(an)。在(zai)(zai)(zai)此提醒一下(xia),實(shi)(shi)驗室(shi)的(de)功(gong)能(neng)分(fen)(fen)區(qu)除了要(yao)滿足準則(ze)要(yao)求外,還要(yao)根據(ju)實(shi)(shi)際(ji)檢測流程設計最佳(jia)實(shi)(shi)驗路(lu)線,考慮到(dao)技(ji)術(shu)人(ren)(ren)員實(shi)(shi)際(ji)使用的(de)便利性(xing),例如(ru)(ru)藥品室(shi)、樣品室(shi)和天平室(shi)盡量在(zai)(zai)(zai)距離上近(jin)些,因(yin)為(wei)稱量操作大(da)多發(fa)(fa)生在(zai)(zai)(zai)技(ji)術(shu)人(ren)(ren)員領取完藥品和樣品后即刻進行。
對(dui)于(yu)(yu)新建(jian)實(shi)驗(yan)室來講,早一(yi)天拿到資(zi)質就可(ke)以(yi)早一(yi)天賺錢。俗話(hua)說“沒有金(jin)剛鉆別(bie)攬瓷器活”,金(jin)剛鉆指的(de)就是CMA資(zi)質。《計(ji)量(liang)法實(shi)施細(xi)則》第55條規定“未取得計(ji)量(liang)認證合格證書(shu)的(de)產(chan)品質量(liang)檢(jian)(jian)驗(yan)機構,為社會提供公證數(shu)據的(de),責令其停(ting)止檢(jian)(jian)驗(yan),可(ke)并處(chu)一(yi)千元以(yi)下的(de)罰款。”因(yin)此(ci)對(dui)于(yu)(yu)新建(jian)實(shi)驗(yan)室來講,時(shi)間就是金(jin)錢。站在為客戶(hu)可(ke)以(yi)盡快(kuai)賺錢的(de)立場(chang)考慮,我建(jian)議一(yi)面進行實(shi)驗(yan)室裝修(xiu),一(yi)面著手儀(yi)器設備采購(gou)。
問題(ti)又來(lai)了:都需要買哪些(xie)儀器設(she)(she)備呢?稍微內行點(dian)的(de)人都知(zhi)道,購買什(shen)么(me)儀器設(she)(she)備跟(gen)要開展什(shen)么(me)檢測項目息息相關。于是,我花了3天時間跟(gen)他一起研究分析了所在城市的(de)環境問題(ti)焦點(dian)、生產加工企(qi)業類(lei)型和近(jin)兩年政(zheng)府采購環境監測服務的(de)項目趨勢,最終決定首次申請(qing)水、氣、聲、土(tu)四個領域(yu)共102項檢測指標。
03、接下來就是CMA資質認定咨詢的大戲了
我根據技(ji)術人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)的(de)(de)性格特點和專(zhuan)業特長,分別安排了(le)質(zhi)量負責人(ren)(ren)(ren)、質(zhi)量監督員(yuan)(yuan)(yuan)、內審員(yuan)(yuan)(yuan)、標準物(wu)質(zhi)管理員(yuan)(yuan)(yuan)、檢(jian)驗(yan)(yan)(yan)員(yuan)(yuan)(yuan)、設(she)備管理員(yuan)(yuan)(yuan)、試劑及耗材管理員(yuan)(yuan)(yuan)、樣品管理員(yuan)(yuan)(yuan)、檔案管理員(yuan)(yuan)(yuan)、抽樣員(yuan)(yuan)(yuan)等崗位(wei)(因為人(ren)(ren)(ren)少,只能一個人(ren)(ren)(ren)兼多個崗位(wei))。接(jie)下來最考驗(yan)(yan)(yan)咨(zi)詢功底的(de)(de)時刻到(dao)了(le),在(zai)(zai)公司(si)不增派援手(shou)的(de)(de)情(qing)況(kuang)下,僅(jin)憑我一人(ren)(ren)(ren),如何(he)利用(yong)好現有的(de)(de)技(ji)術人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)在(zai)(zai)不到(dao)5個月的(de)(de)時間里完成資(zi)質(zhi)認(ren)定(ding)(ding)考核的(de)(de)準備工(gong)作,我們(men)公司(si)在(zai)(zai)前期找了(le)專(zhuan)業的(de)(de)咨(zi)詢公司(si)合作,咨(zi)詢公司(si)給(gei)出(chu)了(le)詳細的(de)(de)計劃(hua)(hua),計劃(hua)(hua)是最有效的(de)(de)指(zhi)揮(hui)棒,根據該實驗(yan)(yan)(yan)室的(de)(de)具體情(qing)況(kuang)我為其量身定(ding)(ding)制了(le)一份“***實驗(yan)(yan)(yan)室資(zi)質(zhi)認(ren)定(ding)(ding)日程計劃(hua)(hua)表(biao)”,召開全體人(ren)(ren)(ren)員(yuan)(yuan)(yuan)會(hui)議(yi),明確資(zi)質(zhi)認(ren)定(ding)(ding)日程安排中的(de)(de)責任分工(gong)和接(jie)口(kou)問題,具體如下:
***實(shi)驗室資質認定日程計劃表
序號 | 工 作 內(nei) 容 | 計劃完成時間 | 實驗室(shi)配合要求 | 備 注 |
1 | 推行前準備及(ji)體(ti)系文件編制 | 咨(zi)詢開始啟動 至第一個月(yue)末 | 以(yi)咨詢人員(yuan)為(wei)主(zhu),實驗室人員(yuan)充分配(pei)合 | |
1.1 | 成(cheng)立認證認可領導小組,指定對接負責(ze)人,明確任務(wu),統一思想 | 全(quan)體人(ren)員(yuan)參加(jia) | ||
1.2 | 培訓(xun)和體系結構設計 | 質量負責人參加 | ||
1.2.1 | 培訓實(shi)驗(yan)室認(ren)證認(ren)可基礎知識 | 準備培訓的場所、教材,全員或全體人員參(can)加(jia); | ||
1.2.2 | 認(ren)(ren)證認(ren)(ren)可(ke)相關準則及特(te)殊領域的應用說明 | 準備培訓的場所、教材, 全體(ti)人員參(can)加; | ||
1.2.3 | 質量方針、目標的(de)確定 | 管理層參加 | ||
1.2.4 | 組(zu)織架構的(de)完善 | |||
1.2.5 | 體系(xi)結構設計:分析實驗室運作(zuo)過程(cheng),確定要素流程(cheng)及展開要素,成立文(wen)件編寫小組,對文(wen)件編寫人員進(jin)行培訓 | 準備培訓(xun)的場所、教材,文(wen)件編寫人(ren)員參加; | ||
1.3 | 質量手冊、程(cheng)序(xu)文(wen)件編制、審查和修改(gai) | 主(zhu)要干部參加 | ||
1.3.1 | 完成(cheng)質量手冊、程(cheng)序文件及相關表(biao)單的初稿 | 考慮與原有(you)體系文(wen)件的相融(rong)性(xing) | ||
1.3.2 | 將(jiang)初版(ban)體(ti)系文(wen)件(jian)(jian)交(jiao)領(ling)導(dao)小組(zu)成員、各部門負責人,由其對(dui)文(wen)件(jian)(jian)提(ti)出(chu)修改意見 | |||
1.3.3 | 完(wan)成后將意見匯(hui)總,給咨(zi)詢人員(yuan)修改 | 檔案(an)管理員參加 | ||
1.3.4 | 第(di)一次修改版(ban)體系文件電子版(ban)成(cheng)型 | |||
1.3.5 | 體系(xi)文(wen)件排版打(da)印(yin),做好文(wen)件發(fa)行前的準(zhun)備,包(bao)括簽字、復印(yin)、蓋章(zhang)、填寫(xie)發(fa)放(fang)登記表 | |||
2 | 準備參加能力驗(yan)證、測量審核或實驗(yan)室間(jian)比對 | 第一(yi)個月中旬 | 實驗(yan)(yan)室(shi)應積極關(guan)注CNAS相關(guan)能力驗(yan)(yan)證(zheng)、測量審核(he)計劃 | 以實驗室人員為(wei)主(zhu) |
3 | 作(zuo)業指導書(shu)編(bian)寫(xie)培訓及編寫 | 第二個(ge)月中旬 | 收(shou)集相(xiang)關技術標準、操(cao)作說明書等 | 以實驗室(shi)人員為主 |
3.1 | 根(gen)據認證認可(ke)準則要求及實(shi)驗室實(shi)際情(qing)況(kuang),列出需編(bian)寫的作(zuo)業指導書的清單(dan) | 主要干(gan)部參加(jia) | ||
3.2 | 將(jiang)需(xu)要(yao)編寫的作業指導書分配(pei)至相關責任人,由責任人負責編寫 | 相關崗位人員參加 | ||
3.3 | 跟(gen)蹤各部門作業指導書的完(wan)成情況 | 各部門負責人(ren) | ||
3.4 | 完(wan)成作業(ye)指導書初(chu)稿 | 各部門負責人 | ||
4 | 作業指導書定稿 | 第二個月(yue)末 | 以質量負責人(ren)(ren)、技術負責人(ren)(ren)為主(zhu),文(wen)件發布由檔案管理員(yuan)完成 | 以實(shi)驗室人員為主(zhu) |
4.1 | 對(dui)初稿進行審查(cha),對(dui)不符(fu)合要(yao)求的提(ti)出(chu)整改意見 | |||
4.2 | 經(jing)確認后由發布 | |||
5 | 基礎(chu)知識與技(ji)能培(pei)訓 | 第二個月末 | ||
5.1 | 方法確認培(pei)訓 | 檢測人員參加 | 咨詢人員上門(men)授課 | |
5.2 | 數據處理培訓 | |||
5.3 | 質量控制(zhi)培訓 | |||
5.4 | 實(shi)驗室安全培訓 | |||
5.5 | 儀器設備(bei)維護保(bao)養培訓 | |||
6 | 體系文(wen)件(質量手(shou)冊、程序(xu)文件(jian)及(ji)其相關表單)的正式發(fa)布 | 第(di)二(er)個月末(mo) | ||
6.1 | 召開文(wen)件發布說明會 | 需實驗室(shi)高層管理者參加(jia) | 以(yi)咨詢人員(yuan)為(wei)主(zhu),實驗(yan)室人員(yuan)充(chong)分配合(he) | |
6.2 | 向(xiang)實驗室全體(ti)人員提出質量管理體(ti)系運(yun)行的要求 | 全體人員參(can)加 | ||
6.3 | 分配質量管理體系(xi)中各部門、各崗位要(yao)開展的具體工(gong)作 | |||
6.4 | 將質量手冊、程序文件發放到(dao)各部門 | 檔案管理員(yuan) | ||
7 | 體(ti)系文件培訓和運行指(zhi)導 | 第(di)三個月上旬 | ||
7.1 | 對全(quan)體人員進行管理體系文件實施(shi)前(qian)的培訓 | 全體人(ren)員參加 | 以咨詢人員為主(zhu),實驗室人員充分配(pei)合 | |
7.2 | 對每個部門需開展何項工作進行(xing)指導 | |||
7.3 | 列出實驗室認證(zheng)認可需(xu)完成(cheng)的工作清單和完成(cheng)時(shi)間 | 質量負責人(ren) | ||
7.4 | 將以(yi)上任務(wu)分配,責(ze)任到人 | 以實(shi)驗室人員為主 | ||
7.4.1 | 建(jian)立人員檔(dang)案(an)、設備檔(dang)案(an) | 檔案管理(li)員、設(she)備管理(li)員 | ||
7.4.2 | 建立(li)試劑耗材(cai)臺(tai)賬、標(biao)準(zhun)物質臺(tai)賬 | 試劑(ji)耗材管理(li)員 | ||
7.4.3 | 四(si)類人(ren)員的資格確(que)認及(ji)上崗(gang)授權 | 技術負(fu)責人 | ||
7.4.4 | 建立(li)受控文件(jian)一覽表(biao) | 檔(dang)案(an)管理員 | ||
7.4.5 | 對(dui)供應商(shang)進行評價建立合(he)格供應商(shang)名錄 | 檔案管理員(yuan) | ||
7.4.6 | 建立(li)儀器設備檢定/校準(zhun),期間核(he)查計劃 | 設(she)備管理員 | ||
7.4.7 | 根據擬開展的項目,按照標準方法(fa)要求,進行方法(fa)確認(除(chu)簡單指(zhi)標外(wai),所有參數須都進行方法(fa)確認) | 檢測(ce)人員 | ||
7.4.8 | 按照完整的檢(jian)(jian)測(ce)流(liu)程(采樣(yang)(yang)-接樣(yang)(yang)-樣(yang)(yang)品登記(ji)-樣(yang)(yang)品發放-樣(yang)(yang)品檢(jian)(jian)測(ce)-記(ji)錄整理-檢(jian)(jian)測(ce)報告(gao)(gao))進行(xing)檢(jian)(jian)測(ce),并出具典型檢(jian)(jian)測(ce)報告(gao)(gao) | |||
8 | 初期運行情況檢查 | 第四個月(yue)上旬(xun) | 質(zhi)量負責(ze)人 | 以實驗室(shi)人員為主,如有(you)問題(ti)隨時(shi)與咨詢人員溝通,如有(you)必(bi)要咨詢人員上門服務 |
8.1 | 對試運行的各項工作進(jin)行檢(jian)查(cha); | |||
8.2 | 對不符合要求提(ti)出整改期(qi)限,要求其在兩周內完(wan)成(cheng)整改 | |||
8.3 | 對完(wan)成(cheng)情(qing)況(kuang)進(jin)行確(que)認 | |||
9 | 量值(zhi)溯源知識(shi)和計量基礎知識的培訓及(ji)輔導 | 第四個(ge)月中旬(xun) | ||
9.1 | 量值溯源知識和計量基礎知識的培訓(xun) | 相關人員(yuan)參加 | ||
9.2 | 檢查量(liang)值(zhi)溯源的完成(cheng)情況(kuang) | 設備(bei)管理(li)員(yuan)負(fu)責 | 以(yi)實驗(yan)室(shi)人員為主(zhu) | |
9.3 | 檢定/校準證書的確(que)認 | |||
10 | 根據(ju)實(shi)際(ji)情況,進(jin)行測量不確定度評定的培訓和指導 | 第四個月(yue)中(zhong)旬 | ||
10.1 | 測量不確(que)定度培訓 | 檢測(ce)人員(yuan)參(can)加 | 咨詢人員上門培訓 | |
10.2 | 分配測量不確(que)定(ding)度評定(ding)任務,明(ming)確(que)項目和時間 | 技術(shu)負責(ze)人 | 以實驗室人員(yuan)為主 | |
10.3 | 跟蹤測量不確定度(du)完成進度(du) | |||
10.4 | 對測量不確定度的評定情況(kuang)進行確認 | |||
10.5 | 測量(liang)不確定度評定資料歸(gui)檔 | 檔(dang)案(an)管(guan)理員(yuan) | ||
11 | 實(shi)驗室內(nei)審員培訓(xun) | 第二個(ge)到 第四(si)個月 | 外(wai)出參加培訓 | |
12 | 體系改進與技能培(pei)訓(xun) | 第四個月(yue)下旬(xun) | ||
12.1 | 不符合項培訓 | 質(zhi)(zhi)量(liang)負責人、技術負責人、質(zhi)(zhi)量(liang)監督員(yuan)、內審員(yuan)等(deng) | 咨詢人員上門培訓 | |
12.2 | 糾正及糾正措施培訓 | |||
12.3 | 預防措施培訓 | |||
12.4 | 質量監(jian)督培訓 | |||
12.5 | 實施日常(chang)質量監督 | 質量監督員 | 以實(shi)驗室人員為主,咨詢人員給與指(zhi)導(dao) | |
12.6 | 質(zhi)量監督(du)記錄的(de)審查 | |||
12.7 | 質(zhi)量(liang)監督開出(chu)不符合項(xiang)的整改驗證 | |||
13 | 內部審核策劃 | 第(di)四個月(yue)下旬 | ||
13.1 | 編寫內審(shen)年(nian)度計(ji)劃及實施計(ji)劃 | 質量負責人、內審員 | 咨詢(xun)人員給與指(zhi)導 | |
13.2 | 編寫檢(jian)查(cha)表 | |||
14 | 內(nei)部審核(he)實施 | 第五個月(yue)上(shang)旬 | 咨詢人(ren)員(yuan)全(quan)程跟蹤(zong)指導 | |
14.1 | 召開首次會(hui)議 | 全體(ti)人員參(can)加,內審員實(shi)施 | ||
14.2 | 分組進(jin)行審(shen)核(he) | |||
14.3 | 召開末(mo)次會(hui)議(yi) | |||
14.4 | 提出(chu)內審不合格(ge)項(xiang)報告(gao) | |||
14.5 | 分析原因,提出糾正措施,交內審員進(jin)行確認 | |||
14.6 | 跟蹤內審不合格(ge)項的整(zheng)改情況 | |||
14.7 | 提交內審總結報告 | |||
15 | 管理評審策劃 | 第五個月下旬 | ||
15.1 | 編寫管理評(ping)審計劃 | 質(zhi)量負責人 | 咨詢人員指導 | |
15.2 | 發放管理評審通知 | |||
16 | 管理評審實施 | 第五個月下旬 | 實驗室管理層(ceng)參加 | 以(yi)實(shi)驗(yan)室人員為主(zhu),咨(zi)詢人員全程跟蹤 |
16.1 | 各部門準備(bei)管(guan)理評審輸入 | |||
16.2 | 召開管理評審會議 | |||
16.3 | 實施管理評審提出(chu)的改進 | |||
16.4 | 確認改(gai)進效果; | |||
16.5 | 提交管理評審報告 | |||
17 | 編(bian)寫及提交認證(zheng)認可(ke)申請書(shu) | 第(di)五個月(yue)末 | 以實驗室(shi)人員為主 | |
18 | 模擬(ni)評審 | 評審(shen)前兩周(zhou) | 實驗室全體人員(yuan)參加 | 至少兩位專家,到現場進行模擬(ni)評審 |
18.1 | 按照外審(shen)步驟(zou),模擬現場(chang)評(ping)審(shen) | |||
18.2 | 提(ti)出預審不合(he)格(ge)項整改要(yao)求 | |||
18.3 | 完(wan)成整改 | |||
19 | 評(ping)審前培訓 | 評審(shen)前一周 | ||
19.1 | 實驗室認證(zheng)體系評審前宣(xuan)貫動員 | 全體人員(yuan)參加 | 咨詢人員(yuan)上門培(pei)訓 | |
19.2 | 評審應(ying)對技巧(qiao)培訓 | |||
19.3 | 授權簽字人考(kao)核培訓(xun) | 授權簽字人參加 | ||
20 | 現(xian)場評(ping)審(shen)前準備工作的確認 | 確認是否收到(dao)評審通知(zhi) | ||
21 | 認證機構正式評審 | |||
21.1 | 現(xian)場評審 | 后勤部門安排評(ping)審人(ren)員食宿(su) | ||
21.2 | 組織對現場評審不合格(ge)項的整改 | 相(xiang)關責(ze)任人員 | 咨詢人員指導 | |
21.3 | 現(xian)場(chang)評(ping)(ping)審不(bu)合格(ge)項整(zheng)改(gai)確認、歸(gui)檔并(bing)提交評(ping)(ping)審組長(chang) | 質量負責人(ren) | ||
22 | 獲取(qu)證書 | 雙(shuang)方配(pei)合關注獲證情(qing)況 |
按照上(shang)面(mian)這個(ge)“葵花寶典(dian)”的(de)指導,4名專職技術人員+2名外援工程師能夠“指哪(na)打哪(na)”,非常配(pei)合和聽話,所(suo)以整個(ge)資(zi)質(zhi)認定(ding)過程還(huan)算(suan)比(bi)較(jiao)順(shun)利,5個(ge)月后如期迎來了(le)CMA資(zi)質(zhi)的(de)現場評審,并(bing)順(shun)利通過現場考核。
下面(mian)說下資質(zhi)認定準備過程中特別(bie)需要(yao)關注的幾點事(shi)項吧:
管理體系
是(shi)否建立(li)了質(zhi)量方針(zhen)和目(mu)標(biao),方針(zhen)是(shi)否適宜,目(mu)標(biao)是(shi)否可(ke)行;
評審準則要求的程序文件是否齊全;
實(shi)驗室人員對體(ti)系(xi)文(wen)件是否(fou)熟悉,是否(fou)知曉本(ben)崗位職責,實(shi)際(ji)運行(xing)與體(ti)系(xi)文(wen)件是否(fou)統一(yi)。
文件控制
實(shi)驗室(shi)文(wen)件的(de)受控范圍是(shi)否清楚?
實驗室內部文件(jian)的審批手續是否(fou)齊全;現場(chang)使用的各種文件(jian)是否(fou)標(biao)識清楚?
實(shi)驗室現(xian)場是否使用失效或廢止的文件?是否存在一(yi)個(ge)文件出現(xian)不(bu)同版(ban)本的問題?
實驗(yan)室受控文件是否(fou)定期(qi)審核,必要時進行修訂(ding)(ding),修訂(ding)(ding)后的文件是否(fou)按規定的流程(cheng)批準(zhun)發放?
受控文件(jian)一(yi)覽(lan)表是(shi)否包含了外部文件(jian),發放與回收記錄是(shi)否完整?
檢測分包(針對有分包的實驗室)
實驗室(shi)(shi)是(shi)否確定(ding)了(le)分(fen)(fen)包實驗室(shi)(shi)名(ming)單,每個分(fen)(fen)包實驗室(shi)(shi)是(shi)否符合(he)本準則(ze)的要求,具備相應能(neng)力(li);
分包項(xiang)目是否(fou)在允許范圍(wei)內;
分包是否征得(de)客戶書(shu)面同(tong)意;
分包結果是否(fou)在報告中清(qing)晰注明。
服務和供應品的采購
是否(fou)對服(fu)務方(fang)/供應(ying)商進行了(le)評價,是否(fou)建立了(le)合格服(fu)務方(fang)/供應(ying)商名錄并定期評審;
實驗室已經發生的采(cai)購是否(fou)受(shou)控(kong),是否(fou)正(zheng)確(que)選擇(ze)具備資(zi)格的供應商;
是(shi)否規定了對采購品的(de)驗(yan)收要(yao)求(qiu),對供(gong)應品、試劑(ji)和消耗性材料是(shi)否經過驗(yan)收再投入使用。
合同評審
實驗室是(shi)否制定(ding)了評審(shen)(shen)客戶要求、標書(shu)和合同(tong)的程序,不同(tong)情況(kuang)下的評審(shen)(shen)規(gui)定(ding)或要求是(shi)否明確。
查看評(ping)審的記錄。
申訴和投訴
是(shi)否(fou)建(jian)立了申訴(su)(su)和投(tou)訴(su)(su)處理程(cheng)序,有無主動征求客戶意見;
對申訴和(he)投訴的處理(li)過程是(shi)否符合程序(xu)規定;
確屬實驗室原因(yin)造成(cheng)的(de)申(shen)訴(su)和(he)投(tou)訴(su),是否(fou)對原因(yin)進行分(fen)析(xi)并(bing)改進。
糾正措施、預防措施及改進
實驗室是否編制了(le)不符(fu)合(he)工作的控制程序(xu),對不符(fu)合(he)工作予以及時處(chu)理;
對潛在不符合,是否采取了(le)預防措施;
評價表(biao)明不符(fu)合工作可(ke)能再度發生時,是否采(cai)取了糾正措(cuo)施,措(cuo)施是否切實有效;
糾正措施和預防措施的(de)實施結果是否(fou)進行了(le)驗證。
記錄
記錄的信(xin)息是(shi)否足夠(編(bian)制(zhi)?填寫?)
記錄的填寫和更改是否正確、完整(不允許有空格(ge))、清(qing)晰?
是否(fou)(fou)規定了記錄的保(bao)存期限,過期記錄的銷毀是否(fou)(fou)按(an)程序進行?
電子記錄的保密措施。
內部審核
內審是(shi)否覆蓋了所(suo)有(you)要素、所(suo)有(you)工作場(chang)所(suo)、部門、崗位(wei);
內審的真實性、有效(xiao)性(不符合、糾正措(cuo)施與跟蹤驗證);
內(nei)審(shen)記錄(lu)(年度(du)計劃(hua)、每(mei)次計劃(hua)、核(he)查表(biao)、不符合、內(nei)審(shen)結(jie)論、跟(gen)蹤驗證報(bao)告);
內審(shen)報告的審(shen)批與(yu)發放(fang);
內審總結;
內(nei)審(shen)(shen)信(xin)息(xi)是否(fou)輸入管理評審(shen)(shen)。
管理評審
管理(li)評審是否按規定程序(xu)運行(xing);
評審輸入(ru)信息是否全面;
評(ping)審結論是否(fou)明確評(ping)價了質量(liang)方針、目標(biao)及管理體(ti)系的(de)持續適宜和(he)有效性;
是否提(ti)出改進(jin)措施,結果是否得到(dao)驗證;
實驗室運作(zuo)實際是否與管(guan)理(li)體系結合;
所有(you)記錄是否完整、真實。
人員
關鍵(jian)人員(yuan)的檔案,內審員(yuan)檔案,資質及能(neng)力是否(fou)滿足要求;
四類(lei)人員的持證上(shang)崗(gang)記(ji)錄(lu),有無資格(ge)確(que)認,上(shang)崗(gang)授權是否明確(que);
有無人員(yuan)培訓程序(xu)、計劃,培訓有無效果確認;
有(you)無對(dui)在培人員的監督;
設施和環境條件
設施(shi)和(he)環境條件是(shi)否(fou)滿(man)足(zu)環保要(yao)求、人身健康要(yao)求,是(shi)否(fou)有相(xiang)應處理措施(shi);
設施(shi)和環境(jing)條件(jian)影響檢測結果時,實驗(yan)室(shi)是否有監控記(ji)錄(lu);
區域間的(de)工作相互之間有影響時,是否采取(qu)有效隔離措施(shi);
對影(ying)響工作質(zhi)量(liang)和(he)涉(she)及安全的區域和(he)設施(shi)應有效控制并正確標識;
檢測和校準方法
有適用的檢測(ce)方法程序(xu),查(cha)技術文件(jian)清單,有無定期查(cha)新;
有必要的作(zuo)業指導(dao)書;
技術文(wen)件現行有效,易獲(huo)得;
有控制偏離的規定;
是否對新選用的(de)方(fang)法進(jin)行方(fang)法證實(shi);
是否有數據控(kong)制程序;
是否進(jin)行了(le)軟件適用(yong)性驗證,是否對計算機或自動化設備進(jin)行維護保(bao)養;
設備和標準物質
是否配備了正確進(jin)行(xing)檢測所需的全部標準物(wu)質;
所有儀器(qi)設備是否正常(chang)維護(hu)保養,查(cha)記錄;
儀器設(she)備(bei)(包括標準物質)的(de)狀(zhuang)態標識是否(fou)正(zheng)確;
設備是(shi)否(fou)由經過(guo)授權的人員操作,是(shi)否(fou)有使用(yong)記錄;
是否建(jian)立了期(qi)間(jian)核查程(cheng)序(包括標(biao)準(zhun)物質),期(qi)間(jian)核查清單(dan),期(qi)間(jian)核查操作規(gui)程(cheng),是否按計劃實施;
設備使用記錄所記載的(de)環境條(tiao)件(jian)是否(fou)超出了儀器設備的(de)工(gong)作允許條(tiao)件(jian)(例如(ru)天平(ping));
量值溯源
實驗室是否(fou)制定設(she)備校(xiao)準/檢定計劃,是否(fou)按(an)計劃實施,對校(xiao)準/檢定證書是否(fou)予(yu)以確認,確認內容是否(fou)全面;
是否對參考(kao)標準進(jin)行(xing)校準/檢定(ding),參考(kao)標準是否僅用于(yu)校準或核查;
擬(ni)申請(qing)的項目是(shi)否都配備了(le)有證標準物質,采購、領用(yong)、核查記錄是(shi)否完整;
期(qi)間核(he)(he)查程(cheng)序(xu)是否包含了參考標(biao)準和標(biao)準物質的核(he)(he)查要求;
天平(ping)的期間核(he)查是(shi)(shi)否(fou)到位?標準砝(fa)碼是(shi)(shi)否(fou)經過檢(jian)定?
抽樣和樣品處置
當(dang)實驗室有抽樣(yang)要求時,是(shi)否建立抽樣(yang)程序(xu),有無樣(yang)品處置管理規定;
抽樣記錄是否清晰(xi)、完整(抽樣計劃、抽樣人(ren)、環(huan)境條件(jian),等(deng));
是(shi)否記(ji)錄(lu)了(le)接收樣品的(de)狀態(tai),樣品是(shi)否有惟一性(xing)標(biao)識,能否做到樣品的(de)不(bu)混淆(xiao)和可追溯;
樣品的存儲(chu)是否滿足樣品要求。
結果質量控制
實驗室(shi)是(shi)否(fou)建立質(zhi)量控制程序、制定質(zhi)量控制計劃(hua);有哪些質(zhi)控措施,是(shi)否(fou)對質(zhi)控手段進(jin)行(xing)評(ping)審(shen);
項(xiang)目開展是否(fou)按(an)標(biao)準(zhun)要求進行(xing)相應質控(kong)(kong)(平行(xing)雙樣、加標(biao)回收、現場空白、樣品空白、試劑空白等),是否(fou)對質控(kong)(kong)數據進行(xing)分析;
是否按照標準要求對(dui)項(xiang)目開(kai)展所需的(de)關鍵試劑進(jin)行符(fu)合性驗證;
結果報告
報告(gao)內容是(shi)否完(wan)整,所(suo)含(han)信息(xi)是(shi)否齊全,是(shi)否滿足法定(ding)管理機構的要(yao)求(qiu);
數(shu)(shu)據(ju)的有(you)效位數(shu)(shu)保留(liu)是(shi)否(fou)正確(que),所用是(shi)否(fou)為法定計量單(dan)位;
報告是否及時出具;
分包方結果是否在報告中(zhong)清(qing)晰標明,有關分包方的(de)記(ji)錄是否完整(zheng);
是否有檢測(ce)人員(yuan)和授權簽(qian)字人的簽(qian)名或(huo)等效標識;
當(dang)使用(yong)電(dian)子/電(dian)磁方式傳(chuan)送報告(gao)時,是否(fou)能確保(bao)數(shu)據的安全性(xing)、有效性(xing)、完整性(xing);
報(bao)告修改是否符合(he)規(gui)范(fan)。
小結
以上洋洋灑灑地說(shuo)了一大堆,希(xi)望(wang)對有(you)著類(lei)似情況的(de)(de)實驗(yan)室有(you)所幫助。當然,以上心得與經驗(yan)只是針對環境檢測實驗(yan)室的(de)(de)CMA資質獲取,對于其他類(lei)型(xing)的(de)(de)實驗(yan)室,歡迎各(ge)位從事實驗(yan)室工(gong)作的(de)(de)同仁一起(qi)切磋。希(xi)望(wang)能(neng)夠通過咱們的(de)(de)共同努力,讓中國本土的(de)(de)檢測實驗(yan)室在能(neng)力和(he)水平(ping)上切實有(you)所提高(gao)。