在(zai)審核(he)實踐中，筆者總結出以下“六要”和(he)“四不要”十個需要注(zhu)意的環節(jie)。

現場審核中的“六要”

1、審核中要關注國家標準、行業標準或其他要求

     審(shen)(shen)核員(yuan)不(bu)可(ke)能(neng)對所有(you)被審(shen)(shen)行(xing)業的(de)專業都(dou)熟悉(xi)，即使是(shi)專業審(shen)(shen)核員(yuan)在審(shen)(shen)專業范圍內(nei)的(de)企業時，也可(ke)能(neng)遇到許多(duo)(duo)不(bu)熟悉(xi)的(de)情況(kuang)，畢竟(jing)同(tong)(tong)行(xing)業內(nei)不(bu)同(tong)(tong)的(de)產品會產生許多(duo)(duo)不(bu)同(tong)(tong)的(de)標準和工藝。

     審核中可關注以下問題(ti)：企業(ye)最終(zhong)檢(jian)驗規范是否(fou)已充分考慮了國(guo)家(jia)標準、行業(ye)標準的(de)檢(jian)測內容(rong)，有否(fou)遺漏出廠批次(ci)檢(jian)驗必須(xu)做(zuo)到的(de)檢(jian)測項目；檢(jian)測方法是否與標準規(gui)定一(yi)致；是否(fou)實(shi)施了國家標(biao)準、行業標(biao)準規定的(de)型式實(shi)驗(yan)項(xiang)目，并能出(chu)具檢測合(he)格的(de)證據。

2、要關注產品、工藝、設備或檢測方法和檢測點的變化

      產品工藝(yi)設(she)備或(huo)(huo)檢測(ce)方法和檢測(ce)點的變(bian)化(hua)往(wang)往(wang)會(hui)帶來控制參(can)數或(huo)(huo)條件的變(bian)化(hua)。如事先策劃(hua)和驗證不充(chong)分(fen)，往往會引起質量的波動(dong)。因此審核(he)員(yuan)在審核(he)中應關注是否有上(shang)述情(qing)況發(fa)生，以及變化后控制措施(shi)的策劃情(qing)況。由(you)此(ci)也可(ke)以(yi)比較清(qing)楚地評估企(qi)業質量管理體(ti)系(xi)策劃能力及控制的有(you)效性(xing)。比如目前許多電(dian)的焊料(liao)改為無(wu)鉛焊料(liao)，必(bi)定會要(yao)求波峰焊設備在(zai)溫度及速率(lv)上(shang)做(zuo)相(xiang)應的調整，審核新工藝的變化、驗證、實施情況往往可以發(fa)現一些問題。

3、要關注特殊、關鍵過程控制的有效性

     特(te)殊、關鍵過程控(kong)制(zhi)的水平不僅(jin)是對(dui)產品(pin)質量的重要(yao)(yao)反映(ying)，也是對(dui)企(qi)業(ye)質量控(kong)制(zhi)能力的一個(ge)重要(yao)(yao)反映(ying)。審(shen)(shen)核(he)員在審(shen)(shen)核(he)過程(cheng)應(ying)充分關注：特殊(shu)過程有(you)否(fou)被(bei)識別，或(huo)未(wei)按特殊(shu)過程控(kong)制(zhi)要求(qiu)加以管理(li)及控(kong)制(zhi)的(de)有(you)效(xiao)性。

4、要關注不合格品、退貨、返修、投訴反復出現的環節和改進情況

      觀察一個質(zhi)量(liang)管理體(ti)系(xi)對不合格品及投訴的改(gai)進(jin)(jin)措施是對體(ti)系(xi)自(zi)我(wo)改(gai)進(jin)(jin)、自(zi)我(wo)完善機制有(you)效性的最(zui)好判斷方法之一。審核員(yuan)在(zai)審核中不(bu)能(neng)只看內(nei)審開了多少個(ge)不(bu)符(fu)合項以及(ji)不(bu)符(fu)合項是否已糾正，而是要關注對反復出現不(bu)合格和投訴的處理(li)。

5、要關注受審核方與國際、行業先進生產方式、發展動態的差距

     專業(ye)審(shen)核(he)員對國際先進生產(chan)方(fang)式以及動態的介(jie)紹，有時(shi)會給受審(shen)核(he)方(fang)帶來新的思路或啟(qi)發。比如筆(bi)者在一個大型汽車儀表生(sheng)產企(qi)業審核時，該企(qi)業正(zheng)要(yao)引進多條(tiao)生(sheng)產線的(de)關鍵設備(bei)。但企業管(guan)理者對歐盟(meng)的(de)RoHS指令以及(ji)日本企業如索尼(ni)、松(song)下、富士公司的(de)“綠色采購”要求知之甚少。通過(guo)審核員(yuan)對相關法(fa)規的(de)介(jie)紹，企業高層(ceng)一(yi)致認識到汽(qi)車(che)儀(yi)表行業雖然還沒有強制執(zhi)行RoHS指令(ling)，但(dan)從國際發(fa)展動態來看(kan)RoHS指令(ling)已(yi)開始從電(dian)子(zi)電(dian)器行業向(xiang)辦公設備等其他行業延(yan)伸，汽(qi)車(che)儀(yi)表恰好(hao)處于(yu)電(dian)子(zi)和(he)汽(qi)車(che)的(de)交界處，應及(ji)早(zao)有所計劃，未雨綢繆。特別是設備采購時應及早考慮各種可(ke)能(neng)的(de)(de)要求(qiu)以適(shi)應技術上的(de)(de)更新(xin)，規避采購風險。

6、要關注企業效益及質量成本、推動企業以管理出效益

     企業管理者最關注(zhu)的問(wen)題一般不外乎(hu)“效(xiao)益(yi)”與(yu)“風險”，審(shen)核(he)員如能多(duo)從(cong)效(xiao)益(yi)與(yu)風險出發實施審(shen)核(he)，就會達到增(zeng)值審(shen)核(he)的效(xiao)果，受到企業的歡迎。

現場審核中的“四不要”

1、應多看、多問、多想，不要局限在企業提供的資料里

      筆者(zhe)在為實習審(shen)核(he)(he)員驗證(zheng)時發(fa)現，個(ge)別審(shen)核(he)(he)員在尋找證(zheng)據(ju)時往往將自己局限在受(shou)審(shen)核(he)(he)方提供的資(zi)料范圍(wei)內，這樣(yang)的審(shen)核(he)(he)難以發(fa)現問題。比如某審核員在(zai)審監視測量設備的控制時，僅要求計量室(shi)主管拿出計量器具臺帳，抽取幾種不同的量具的校準記錄(lu)，沒發現問題就(jiu)結束了這一環節的審核。后來筆者發(fa)(fa)現工(gong)(gong)廠(chang)還有鍋(guo)爐(lu)和高壓容器，便問該審(shen)核員(yuan)這家(jia)企業(ye)的(de)鍋(guo)爐(lu)和壓縮空氣(qi)儲罐的(de)壓力表是(shi)否(fou)按國家(jia)強檢要求進行了校準，這位審(shen)核員(yuan)才發(fa)(fa)現計量臺帳上根本沒(mei)有對工(gong)(gong)廠(chang)進行實地察(cha)看，所(suo)以根本不知(zhi)道工(gong)(gong)廠(chang)還有鍋(guo)爐(lu)和高壓容器。在另一個工廠審核(he)時，另一位審核(he)員(yuan)雖然審核(he)了兩(liang)個強檢壓力表都已校準合格，但(dan)他沒有(you)進行現場抽查。而實際上該(gai)廠有4個壓(ya)縮空氣(qi)儲罐(guan)和4個壓(ya)力(li)表(biao)，其中兩個壓(ya)力(li)表(biao)已(yi)超期一年未經校準。可見審(shen)核員(yuan)在(zai)現場必(bi)須多(duo)看、多(duo)問、多(duo)想(xiang)，不(bu)能僅依據(ju)對方(fang)提供(gong)的(de)資料實(shi)施審(shen)核。

2、應對方查證，全面核實，不要輕易開具不符合報告

      審核員在正式(shi)開(kai)出(chu)不符合(he)報告前，應聽取各個層面的(de)意見。一次筆者(zhe)當審(shen)核(he)組(zu)長，一位審(shen)核(he)員在(zai)審(shen)核(he)組(zu)交流時，稱企業計量(liang)器具有多(duo)個未按要(yao)求校準，要(yao)開具不符合報告。末次會議后(hou)，受審核(he)方(fang)計量主管解(jie)釋(shi)說是當(dang)時(shi)未(wei)(wei)未(wei)(wei)將校準記(ji)錄完全(quan)出示給審核(he)員(yuan)。可(ke)見審核員出具書面不符合報告一定要慎重，出具前應與企(qi)業各層充分溝通，全(quan)面了解。而(er)如果不符合(he)事實確(que)實存在，且對受審核(he)方意義重大，即使受審部門(men)或企業有爭(zheng)議，審核(he)組仍應堅(jian)持原則開不符合(he)報(bao)告。

3、應結合實際情況，不要只看書面文件

     對相(xiang)關授權機構出(chu)示的報告，審核(he)員應予(yu)以(yi)(yi)尊重和認可，但是現場所見所聞與報告的結論明顯不一致時(shi)，審核(he)員應細心觀察，深(shen)入(ru)調查，以(yi)(yi)減少審核(he)風險。

4、應重視體系運行的實效，不要一味追求形式

     筆(bi)者認為一個好的(de)管理體(ti)系應(ying)該“簡單”、“有效”。特別(bie)是生(sheng)產企業，他(ta)們應注重生(sheng)產和經營，而個別(bie)認證咨(zi)詢(xun)師或審(shen)核員過(guo)于追求(qiu)形式(shi)上的(de)(de)“管(guan)理方法完美”，或將其他(ta)企業的(de)(de)模式(shi)生(sheng)搬硬套強加(jia)給企業，對一(yi)些(xie)簡單的(de)(de)過(guo)程也要制定繁雜的(de)(de)方法加(jia)以控制，導致企業浪費管(guan)理成本。因此(ci)筆(bi)者(zhe)主張除了特(te)殊、關(guan)(guan)鍵過程以及(ji)與顧客要(yao)求有關(guan)(guan)的重(zhong)要(yao)過程之外(wai)，其(qi)他過程都應力求簡單有效(xiao)，能夠保證(zheng)體系(xi)運行有效(xiao)即可。