山東省資質(zhi)認定(ding)檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)機(ji)構信用風險分類管理辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第(di)一條 為了提升山(shan)東省資質認定檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)(ce)機(ji)構(gou)(gou)(以下簡稱檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)(ce)機(ji)構(gou)(gou))監(jian)管(guan)(guan)的科學性、精準(zhun)性、有效(xiao)性，完善(shan)新(xin)型監(jian)管(guan)(guan)機(ji)制，降低社會治理制度性成本，根據《檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)(ce)機(ji)構(gou)(gou)監(jian)督管(guan)(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)》(市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)總(zong)(zong)局(ju)令第(di)39號(hao))、《檢(jian)驗(yan)檢(jian)測(ce)(ce)機(ji)構(gou)(gou)資質認定管(guan)(guan)理辦(ban)(ban)法(fa)》(質檢(jian)總(zong)(zong)局(ju)令第(di)163號(hao)公布(bu)，市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)總(zong)(zong)局(ju)令第(di)38號(hao)修正(zheng))、《市(shi)(shi)場監(jian)管(guan)(guan)總(zong)(zong)局(ju)關(guan)(guan)于推進企業信(xin)用(yong)風險分類管(guan)(guan)理進一步提升監(jian)管(guan)(guan)效(xiao)能的意見》(國市(shi)(shi)監(jian)信(xin)發〔2022〕6號(hao))等有關(guan)(guan)規定，制定本辦(ban)(ban)法(fa)。

　　第二條 本辦(ban)法所稱(cheng)的(de)資質認定檢(jian)驗檢(jian)測機構(gou)信用(yong)風(feng)險(xian)分(fen)類(lei)管(guan)理(li)(以下簡(jian)稱(cheng)信用(yong)風(feng)險(xian)分(fen)類(lei)管(guan)理(li))，是指(zhi)市場監(jian)督(du)管(guan)理(li)部門以檢(jian)驗檢(jian)測機構(gou)的(de)事(shi)(shi)前、事(shi)(shi)中(zhong)、事(shi)(shi)后監(jian)督(du)管(guan)理(li)等情況為(wei)基(ji)礎(chu)，按照檢(jian)驗檢(jian)測機構(gou)信用(yong)風(feng)險(xian)分(fen)類(lei)指(zhi)標體系，通過信息化(hua)手段，對檢(jian)驗檢(jian)測機構(gou)的(de)主要(yao)風(feng)險(xian)點實現(xian)精準識別和監(jian)測預警，并根據分(fen)類(lei)結果(guo)實施差異化(hua)監(jian)督(du)管(guan)理(li)。

　　第三(san)條 省市場監管(guan)局負責全省檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構信(xin)用風(feng)險分(fen)(fen)類(lei)管(guan)理的統籌協調和制度建立，負責組織指導(dao)全省檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構信(xin)用風(feng)險分(fen)(fen)類(lei)管(guan)理工作，負責建立管(guan)理山東省檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構信(xin)用風(feng)險分(fen)(fen)類(lei)管(guan)理平臺(以下簡稱管(guan)理平臺)。

　　各市(shi)、縣(市(shi)、區)市(shi)場(chang)監(jian)管(guan)局(ju)按照(zhao)“誰產生(sheng)、誰提供(gong)，誰提供(gong)、誰負責”的工作原(yuan)則，負責依法(fa)及時將監(jian)督檢查結果、行政處(chu)罰等履職(zhi)信息錄入管(guan)理平臺，負責根據(ju)信用風(feng)險分類結果采取差異化的監(jian)管(guan)措施。

　　第四條 檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構(gou)信用(yong)風險分類管理，遵循科學合(he)理、客觀公正(zheng)、內部評價、分類實施(shi)、協同運用(yong)的原則。

　　第二章 信用風險分類監管

　　第五條 省市(shi)場監(jian)管局從資(zi)質認定、監(jian)督(du)檢查、投(tou)訴(su)舉報、質量(liang)體(ti)系運行、統計年(nian)報、能(neng)力驗(yan)證和基礎信(xin)息等七個(ge)維度，建立(li)信(xin)用風險分類管理(li)(li)指標體(ti)系，并實施(shi)動態(tai)管理(li)(li)。

　　第(di)六條 根據國家信用(yong)風險分類(lei)管(guan)理(li)要求(qiu)，按照定量與定性判定規則，依托(tuo)管(guan)理(li)平(ping)臺將檢驗檢測機構(gou)按照信用(yong)風險從低到高(gao)自(zi)動(dong)(dong)分為A、B、C、D四類(lei)，按月動(dong)(dong)態(tai)更新。

　　第七條(tiao) 管(guan)理平臺與(yu)山東省企業信用風險分(fen)類管(guan)理系(xi)統互聯互通(tong)，分(fen)類結果作為市場監(jian)管(guan)部門(men)配置(zhi)檢(jian)驗檢(jian)測機構監(jian)管(guan)資源、實施“雙隨機、一公開”監(jian)管(guan)、重點監(jian)管(guan)等差(cha)異(yi)化監(jian)管(guan)的重要依據(ju)。

　　第八條(tiao) 滿(man)足下列條(tiao)件的(de)檢驗檢測機構，應定為(wei)A類機構：

　　(一)檢驗檢測機構及(ji)其人員在從事檢驗檢測活動(dong)中遵守法律、行政法規、部門(men)規章的(de)規定(ding)，沒有行政處罰記錄(lu)的(de);

　　(二)在監(jian)督檢查中，未(wei)發現不符(fu)合項，或(huo)發現不符(fu)合項，但無需追(zhui)究行政(zheng)和刑事法律責任，采用說服教(jiao)育(yu)、提(ti)醒糾(jiu)正等非(fei)強制性手段予以處理的;

　　(三)未被投訴舉報，或(huo)被投訴舉報，但經調查(cha)不存在違(wei)法違(wei)規行為的;

　　(四)具有從事檢驗檢測活(huo)動所必需的(de)人員(yuan)、設備設施、工作場(chang)所，關鍵崗位人員(yuan)考核成(cheng)績優秀的(de);

　　(五)及(ji)時報(bao)送年度報(bao)告，數據(ju)客觀準確的;

　　(六)能力(li)驗證的(de)首次結果判定(ding)為“滿意”的(de)。

　　第(di)九條 滿(man)足下列條件的(de)檢驗(yan)檢測(ce)機構，應定為(wei)B類機構：

　　(一)在監督檢(jian)查(cha)中(zhong)發(fa)現不符合項，違規情節輕微，被責令限期(qi)改正(zheng)但不涉及行政處罰的;

　　(二)被投訴舉報，經調查違(wei)規(gui)情節(jie)輕微(wei)，被責令(ling)限期改正但不涉及(ji)行政處罰的;

　　(三)主要設(she)備設(she)施(shi)在有效(xiao)期內(nei)并(bing)符合要求，關鍵崗位人(ren)員考核成績(ji)合格以上的;

　　(四)及時報送(song)年(nian)度報告，營業(ye)收(shou)入、出具報告數量等年(nian)度報告主要(yao)內容客觀準確(que)的;

　　(五)能力驗證的(de)首次或(huo)二(er)次結(jie)果判定為“滿意”的(de)。

　　成立(li)不(bu)滿一年的(de)資質認定檢驗(yan)檢測(ce)機構，起(qi)始默認類(lei)別為B類(lei)。

　　第十條(tiao) 存在下列(lie)條(tiao)件之(zhi)一的(de)檢(jian)驗檢(jian)測機構，應定為C類機構：

　　(一)存在違法違規行(xing)為，被(bei)(bei)行(xing)政處罰，或(huo)者被(bei)(bei)生(sheng)態(tai)環境、公安(an)等部門(men)斷網整改，或(huo)者被(bei)(bei)市(shi)場(chang)監管(guan)部門(men)列入經營異常名(ming)錄的;

　　(二)被(bei)投訴舉報，經調查(cha)存在(zai)違法違規(gui)行為，被(bei)行政處罰的;

　　(三(san))基本條(tiao)件和(he)技術能力不能持續符合(he)資質認(ren)定條(tiao)件和(he)要求，或(huo)者(zhe)檢驗(yan)檢測(ce)原(yuan)始記錄和(he)報告歸檔留存(cun)不符合(he)強制(zhi)要求，或(huo)者(zhe)檢驗(yan)檢測(ce)機(ji)構(gou)連續六(liu)個(ge)月(yue)未對外出具資質認(ren)定檢驗(yan)檢測(ce)報告的;

　　(四(si))未及(ji)時(shi)報(bao)送年(nian)度報(bao)告，或者年(nian)度報(bao)告主要內容與實際嚴(yan)重不(bu)符的;

　　(五)能(neng)力驗證(zheng)的二(er)次結果判(pan)定為“有可疑值”的。

　　第十(shi)一條 存在下列問題之(zhi)一的(de)檢驗檢測機(ji)構(gou)，應定為D類機(ji)構(gou)：

　　(一)檢驗檢測機構作出虛假承諾或者承諾內容(rong)嚴重不實，由資質認(ren)定(ding)部(bu)門(men)依照《行政許可法》的(de)相關規定(ding)撤(che)銷(xiao)資質認(ren)定(ding)證(zheng)書或者相應資質認(ren)定(ding)事項的(de);

　　(二)出具不實、虛假檢(jian)驗(yan)檢(jian)測報(bao)告的;

　　(三)基本條件和技(ji)術能力不能持續符(fu)合資(zi)質認定條件和要(yao)求，對外出具資(zi)質認定檢(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)測報告的;

　　(四)超(chao)出資質認(ren)定證書檢(jian)驗(yan)檢(jian)測能力范(fan)圍，對外出具(ju)資質認(ren)定檢(jian)驗(yan)檢(jian)測報告的;

　　(五)被市場監管部門(men)列入嚴重違法(fa)失信企業名單;或者被生態環境、公安等部門(men)斷網停線;或者被列入其他各類行政機關(guan)、司法(fa)機關(guan)“黑名單”的(de);

　　(六(liu))存(cun)在兩(liang)條及(ji)以上行(xing)政處罰記錄(lu)的;

　　(七)被投(tou)訴舉報，引發重大輿情事件，經調查存(cun)在違法違規(gui)行為的(de);

　　(八)檢驗(yan)檢測(ce)機(ji)構(gou)實際地址不(bu)存在或營業執(zhi)照被吊銷(xiao)的;

　　(九(jiu))連續十(shi)二(er)個月以(yi)上未對外出具資質認定檢(jian)驗檢(jian)測報(bao)告的;

　　(十)未(wei)按照要求參(can)加能力驗(yan)證，或能力驗(yan)證的(de)二次結(jie)果判定為“不滿意(yi)”的(de);

　　(十(shi)一(yi))國家(jia)“互(hu)聯(lian)網+監管”系(xi)統(tong)中信(xin)用(yong)風(feng)險為E類(lei)，山東省企(qi)業(ye)信(xin)用(yong)風(feng)險分類(lei)管理系(xi)統(tong)中信(xin)用(yong)風(feng)險為D類(lei)的;

　　(十二)其他存(cun)在嚴重違(wei)反法律、法規情(qing)形的。

　　第十二條 對(dui)各類檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構按照最高的(de)信用風(feng)險等(deng)級實施(shi)分類。對(dui)從(cong)事機(ji)(ji)動車(che)檢(jian)驗、生態環境(jing)監(jian)測(ce)的(de)檢(jian)驗檢(jian)測(ce)機(ji)(ji)構，提高一個信用風(feng)險等(deng)級實施(shi)分類。

　　第三章 差異化監管措施

　　第十三條(tiao) 全省(sheng)各級市(shi)場監管部門應運用(yong)(yong)檢(jian)驗檢(jian)測機構信(xin)用(yong)(yong)風(feng)險分類結果，建立健全與(yu)信(xin)用(yong)(yong)風(feng)險分類相適(shi)應的(de)監管機制，采取差(cha)異化(hua)監管措施，提升本行(xing)政區域內(nei)檢(jian)驗檢(jian)測機構監管精準化(hua)和智慧化(hua)水平。

　　全省(sheng)各級市場監(jian)管部門可根據(ju)本(ben)(ben)行政區域(yu)實(shi)際(ji)情(qing)況，在本(ben)(ben)辦法規定(ding)(ding)的信用風(feng)險分(fen)類基礎上，制定(ding)(ding)具(ju)體的差異(yi)化監(jian)督檢查計劃方案，并(bing)在本(ben)(ben)行政區域(yu)內組織實(shi)施(shi)。

　　第十四條 可采取(qu)下列措施(shi)優化對A類機構的(de)監管：

　　(一)對A類機構(gou)可合理降低抽查(cha)比例和頻次，除投訴舉報、大數據監測發現(xian)問題、轉(zhuan)辦(ban)(ban)交辦(ban)(ban)案件線索及法律(lv)法規另(ling)有規定外(wai)，根(gen)據實際情況可不(bu)主(zhu)動(dong)實施現(xian)場檢查(cha)，實現(xian)“無事不(bu)擾”，可在證書(shu)有效期內檢查(cha)一次;

　　(二(er))實(shi)施包(bao)容審慎(shen)監(jian)管(guan)，對監(jian)管(guan)中(zhong)發現的沒有造成社會危害的輕微違法(fa)行為，依法(fa)免予行政處罰。

　　第十五條(tiao) 可采(cai)取下列措施(shi)實施(shi)對(dui)B類(lei)機(ji)構的監管：

　　(一)按照常(chang)規(gui)比例和頻次開展抽查(cha)，可在證書(shu)有效期內檢查(cha)兩次;

　　(二)對監(jian)管中發現的(de)沒有造成社會危害(hai)的(de)輕微違法行為，除依法免予行政處罰外(wai)，還應加強(qiang)行政指導。

　　第(di)十六條 可(ke)采取下列措(cuo)施強(qiang)化(hua)對(dui)C類機構的監管：

　　(一(yi))實行(xing)重點關注(zhu)，每年至少檢查一(yi)次;

　　(二)對申請(qing)檢驗(yan)檢測機構資質(zhi)認(ren)定的延續(xu)、變更(geng)、增項等，技術評(ping)審(shen)采(cai)取現(xian)場評(ping)審(shen)。

　　第十七條(tiao) 可(ke)采取(qu)下列(lie)措施強(qiang)化對D類機(ji)構(gou)的監管：

　　(一)實(shi)行嚴格監管(guan)，每年至(zhi)少檢查兩次;

　　(二)對申請(qing)檢(jian)驗檢(jian)測機(ji)構資質認定(ding)的(de)延續、變更、增項等(deng)，技術評(ping)審(shen)采取現場評(ping)審(shen)。

　　第(di)十八條 鼓(gu)勵A類(lei)、B類(lei)的(de)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測(ce)機構(gou)(gou)(gou)(gou)作為(wei)能力驗(yan)證或(huo)比(bi)對活動的(de)主導檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測(ce)機構(gou)(gou)(gou)(gou);支持A類(lei)、B類(lei)的(de)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測(ce)機構(gou)(gou)(gou)(gou)積極參(can)與各級政府部(bu)門(men)的(de)招投(tou)標活動、委托項(xiang)目和服(fu)務;支持A類(lei)、B類(lei)的(de)檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測(ce)機構(gou)(gou)(gou)(gou)采用(yong)告(gao)知承(cheng)諾制方式(shi)申請檢(jian)(jian)(jian)驗(yan)檢(jian)(jian)(jian)測(ce)機構(gou)(gou)(gou)(gou)資質認定項(xiang)目的(de)變更、增項(xiang)等(deng)。

　　第四章 責任追究

　　第十九條 全省各級(ji)市(shi)場監管部門及其工作人員，在(zai)檢(jian)驗(yan)檢(jian)測機(ji)構(gou)信用風險(xian)分類管理過程中，利用工作之便篡改(gai)、虛構(gou)、刪除、泄露相關信息，情節(jie)嚴重或造成不良后(hou)果的，依法追究相關責任。

　　第二十條 公民(min)、法人或其他(ta)組織以營利為目(mu)的非法批(pi)量獲取機構信(xin)(xin)(xin)用風險(xian)分類(lei)管理(li)數據，對信(xin)(xin)(xin)用風險(xian)分類(lei)管理(li)信(xin)(xin)(xin)息化系統運行產生不良(liang)影響的，或非法篡改、虛構、刪(shan)除、泄露相關信(xin)(xin)(xin)息的，依(yi)法追究相關責任。

　　第五章 附則

　　第二(er)十一條(tiao) 本(ben)辦法由(you)山東(dong)省市場監督(du)管理局負(fu)責解(jie)釋。

　　第二(er)十二(er)條 本辦法有效期兩年，自2022年4月7日(ri)起實(shi)施，有效期至2024年4月6日(ri)。