CNAS檢查機構認可風險的識別
2018-07-31
作者(zhe)：
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檢查機構認可風險控制是當前認可界的熱點和難點話題。已獲CNAS認可檢查機構的機構已接近400家，領域覆蓋商品檢驗、特種設備、建筑工程、信息安全、公共服務等多個領域。隨著認可領域的拓展和認可機構的數量增加，認可機構亟需識別認可評定與后繼監督評審中的風險因素并采取風險控制措施。本文通過對檢查機構認可過程中的認可評定和監督評審進行分析，識別出檢查機構認可過程中的風險因子，從而可以為檢查機構認可風險控制與管理提供有力的支撐。
1 檢查機構認可風險(xian)的(de)識別(bie)
風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)識別(bie)是對活動期間可(ke)(ke)(ke)(ke)能(neng)(neng)發(fa)生(sheng)(sheng)的(de)(de)各種突發(fa)事件及存(cun)在的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)進(jin)行識別(bie)和(he)描(miao)述。通過風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)識別(bie)過程，主(zhu)(zhu)要回答(da)諸(zhu)如將(jiang)可(ke)(ke)(ke)(ke)能(neng)(neng)發(fa)生(sheng)(sheng)哪些風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)、可(ke)(ke)(ke)(ke)能(neng)(neng)出(chu)現的(de)(de)不(bu)利情況及為什么發(fa)生(sheng)(sheng)等問題(ti)。分析因(yin)認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)結果可(ke)(ke)(ke)(ke)能(neng)(neng)引(yin)發(fa)的(de)(de)相關(guan)責(ze)任(ren)(ren)，并(bing)結合專家經驗，確定將(jiang)CNAS檢(jian)查(cha)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)類型分為直接(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)和(he)間接(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)。直接(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)主(zhu)(zhu)要是可(ke)(ke)(ke)(ke)能(neng)(neng)導致CNAS承擔法律責(ze)任(ren)(ren)和(he)經濟(ji)責(ze)任(ren)(ren)的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)，通常(chang)是由認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)內部因(yin)素引(yin)起的(de)(de)，包括檢(jian)查(cha)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)不(bu)具備能(neng)(neng)力而獲得了認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)、檢(jian)查(cha)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)質量管理(li)體系不(bu)完善而獲得認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)、對認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)資格管理(li)松懈、監(jian)督不(bu)力、實際認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)程序未(wei)完全符(fu)合程序文件規定要求等; 間接(jie)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)主(zhu)(zhu)要是可(ke)(ke)(ke)(ke)能(neng)(neng)導致認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)權威(wei)性和(he)聲譽受(shou)損的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)，風(feng)(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)通常(chang)源自獲認(ren)可(ke)(ke)(ke)(ke)的(de)(de)檢(jian)查(cha)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)，包括檢(jian)查(cha)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)有意違規運作、檢(jian)查(cha)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)發(fa)生(sheng)(sheng)重大以上安全責(ze)任(ren)(ren)事故等。《《CNAS檢查機構(gou)認(ren)可過程中的風險識別
2 檢查機構認可過程中風險識別
檢查機(ji)(ji)(ji)構(gou)認(ren)(ren)可(ke)(ke)風(feng)險不僅取決于檢查機(ji)(ji)(ji)構(gou)，也與(yu)整個認(ren)(ren)可(ke)(ke)過程(cheng)(cheng)及(ji)后(hou)續的監(jian)(jian)(jian)督(du)過程(cheng)(cheng)密切相關。在(zai)評(ping)估檢查機(ji)(ji)(ji)構(gou)認(ren)(ren)可(ke)(ke)風(feng)險時，需要(yao)對檢查機(ji)(ji)(ji)構(gou)、認(ren)(ren)可(ke)(ke)過程(cheng)(cheng)及(ji)后(hou)續的監(jian)(jian)(jian)管過程(cheng)(cheng)這些環節中的風(feng)險因素逐一進行(xing)分析識別。檢查機(ji)(ji)(ji)構(gou)認(ren)(ren)可(ke)(ke)流程(cheng)(cheng)主要(yao)包括認(ren)(ren)可(ke)(ke)受理(li)、評(ping)審準備、現場評(ping)審、報告審查、認(ren)(ren)可(ke)(ke)評(ping)定(ding)及(ji)批準、認(ren)(ren)可(ke)(ke)監(jian)(jian)(jian)督(du)(適用于已認(ren)(ren)可(ke)(ke)檢查機(ji)(ji)(ji)構(gou)) 。如下圖所(suo)示：
